2016基金從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題
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1、 ( )年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立。
A.2000
B.2001
C.2002
D.2003
2、 ( )又叫創(chuàng)業(yè)基金。
A.證券投資基金
B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.私募股權(quán)基金
D.另類投資基金
3、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是( )。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
4、 ( )是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
B.基金份額登記機(jī)構(gòu)
C.基金估值核算機(jī)構(gòu)
D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)
5、 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于( )人。
A.15
B.20
C.30
D.40
6、 ( )是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
7、 下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是( )。
A.公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場(chǎng)
B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場(chǎng)
C.公募基金可以投資于國內(nèi)和國際市場(chǎng)
D.QDII基金可以投資于國際市場(chǎng)
8、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過( )實(shí)現(xiàn)的。
A.購買大量消費(fèi)品
B.直接向工商企業(yè)提供信貸資金
C.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金
D.提供長(zhǎng)期投資
9、 下列屬于內(nèi)部控制后臺(tái)部門的是( )。
A.銷售部門
B.產(chǎn)品研發(fā)部門
C.清算部門
D.財(cái)務(wù)部門
10、 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。
A.公平性、公開性、公正性
B.及時(shí)性、有效性、正確性
C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
D.實(shí)用性、有效性、公開性
11、 基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的( )。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務(wù)性
12、 人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照( )進(jìn)行區(qū)分的。
A.資金募集方式
B.運(yùn)作方式
C.法律形式
D.投資對(duì)象
13、( )在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)控中心
14、 假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，請(qǐng)問其折算比例是( )。
A.1.06384925
B.1.07384395
C.0.92786407
D.0.92765293
15、 ( )是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。
A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
參考答案：
1-5 CBDCA
6-10 ADCCC
11-15 DDBBC
每天一句學(xué)習(xí)名言：古來一切有成就的人，都很嚴(yán)肅地對(duì)待自己的生命，當(dāng)他活著一天，總要盡量多勞動(dòng)，多工作，多學(xué)習(xí)，不肯虛度年華，不讓時(shí)間白白地浪費(fèi)掉。—— 鄧拓
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