最新基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》鞏固練習(xí)

　　導(dǎo)語：從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有從業(yè)資格。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定。下面是關(guān)于法律法規(guī)的部分相關(guān)練習(xí)。

　　第1題　節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的(　　)日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和(　　)日年化收益率。

　　A.7;7

　　B.15;7

　　C.20：15

　　D.30;30

　　答案：A

　　第2題　基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括(　　)。

　　A.普通會(huì)員

　　B.高級(jí)會(huì)員

　　C.聯(lián)席會(huì)員

　　D.特別會(huì)員

　　答案：B

　　第3題　目前，(　　)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

　　A.日本

　　B.美國(guó)

　　C.瑞士

　　D.德國(guó)

　　答案：B

　　第4題　下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)

　　B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人

　　C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)

　　D.會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員

　　答案：D

　　第5題　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括(　　)。

　　A.警告

　　B.電話提示

　　C.罰款

　　D.約見談話

　　答案：C

　　第6題　(　　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;(　　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);(　　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。

　　A.合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)

　　B.公平競(jìng)爭(zhēng);合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)

　　C.合法競(jìng)爭(zhēng);合理競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)

　　D.公平競(jìng)爭(zhēng);有效競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)

　　答案：B

　　第7題　就全球而言，進(jìn)入(　　)世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。

　　A.19

　　B.20

　　C.21

　　D.18

　　答案：C

　　第8題　(　　)是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　B.客戶資料

　　C.商業(yè)秘密

　　D.內(nèi)幕信息

　　答案：C

　　第9題　當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起(　　)內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.當(dāng)日

　　B.2日

　　C.3日

　　D.7日

　　答案：B

　　第10題　下列(　　)不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

　　A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

　　D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　答案：A

　　第11題　道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

　　B.上層建筑

　　C.自我約束

　　D.強(qiáng)制手段

　　答案：B

　　第12題　根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為(　　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

　　C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF

　　D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

　　答案：B

　　第13題　內(nèi)部控制的(　　)是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：A

　　第14題　甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了(　　)的要求。

　　A.守法合規(guī)

　　B.客戶至上

　　C.專業(yè)審慎

　　D.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　答案：C

　　第15題　提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于(　　)。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　答案：C

　　第16題　QDII基金份額登記的日期是(　　)。

　　A.T+3

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+2

　　答案：D

　　第17題　基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后(　　)日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.15

　　答案：C

　　第18題　制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　第19題　多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.分級(jí)基金

　　D.系列基金

　　答案：D

　　第20題　基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括(　　)。

　　A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

　　C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

　　D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

　　答案：C

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