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2016基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習(xí)題
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第1題:以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是( )。
A.要事無巨細(xì)地披露所有信息
B.要披露所有可能影響投資者決策的信息
C.對信息披露人不利的信息也要披露
D.要充分披露重大信息
參考答案：A
第2題:下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是( )。
�、�.發(fā)售基金
�、�.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件
Ⅲ.提交備案申請
�、�.資金存人專門賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第3題:基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)( )，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。
A.公平、公開、公正
B.客觀、全面、準(zhǔn)確
C.及時、認(rèn)真、高效
D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀
參考答案：B
第4題:基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( )營銷理論為指導(dǎo)。
A.MIS
B.網(wǎng)絡(luò)
C.4Ps
D.4C
參考答案：C
第5題:以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是( )。
A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險
B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式
C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作
參考答案：B
第6題:我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在( )以下，貨幣型基金的認(rèn)購費一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
參考答案：B
第7題:( )就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。
A.資產(chǎn)配置教育
B.投資決策教育
C.權(quán)益保護(hù)教育
D.投資風(fēng)險教育
參考答案：B
第8題:根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是( )。
A.安全保管基金財產(chǎn)
B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資
參考答案：A
第9題:( )對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。
A.基金份額持有人
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
參考答案：B
第10題:以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是( )。
A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所
B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資
C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低
D.資本市場進(jìn)入門檻高，一般投資者無法進(jìn)入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進(jìn)入資本市場。
參考答案：D
第11題：內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的( )原則。
A.公開、公平、公正
B.及時、客觀、準(zhǔn)確
C.高效、全面、及時
D.客觀、全面、準(zhǔn)確
參考答案：A
第12題：基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是( )。
A.深度挖掘客戶需求
B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料
C.研究市場行情
D.揭示市場風(fēng)險
參考答案：A
第13題：基金試點的當(dāng)年，我國共建立了( )家基金管理公司。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
第14題：對于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費( )。
A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費
參考答案：C
第15題：下列基金種類中，具有最低風(fēng)險的是( )。
A.債券基金
B.貨幣市場基金
C.股票基金
D.混合基金
參考答案：B
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