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基金從業(yè)

基金從業(yè)《私募股權投資》強化習題

時間:2024-10-15 07:58:32 基金從業(yè) 我要投稿
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2016基金從業(yè)《私募股權投資》強化習題

  習題是幫助我們鞏固知識的好方式,平時應該多做題,這樣才能在考試中充分發(fā)揮個人水平。以下是百分網小編整理的2016基金從業(yè)《私募股權投資》強化習題,歡迎學習!

  第1題 基金管理人、基金托管人依照(  )的約定,履行受托職責。

  A.《公司法》和《證券法》

  B.《證券投資基金法》和基金合同

  C.《證券法》和基金合同

  D.基金合同和基金托管協(xié)議

  參考答案:B

  第2題 合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會計年度、審計、年度報告、(  )等事項作出約定。

  A.查閱會計賬簿的時間

  B.查閱會計賬簿的地點

  C.查閱會計賬簿的條件

  D.查閱會計賬簿的人員

  參考答案:C

  第3題 下列關于股權投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有(  )。

 、.又稱反稀釋條款

  Ⅱ.是一種用來保證股權投資基金權益的約定

 、.目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值

  Ⅳ.反攤薄條款根據新一輪融資發(fā)行的股數的比例、價格的不同,可能采取完全棘輪法或者加權平均法,在調整完成前,公司不得增資

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  第4題 以下(  )屬于業(yè)務盡職調查的內容。

  Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析

 、.標的企業(yè)從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況

  Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊,即調查控股股東/實際控制人的背景

  Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  第5題 定向增發(fā)投資基金(定增基金),是指主要投資于(  )的股權投資基金。

  A.上市公司公開發(fā)行股票

  B.上市公司非公開發(fā)行股票

  C.非上市公司公開發(fā)行股票

  D.上市公司公開發(fā)行股票

  參考答案:B

  第6題 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的(  )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

  A.1

  B.3

  C.7

  D.9

  參考答案:B

  第7題 以下說法不正確的是(  )。

 、.公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料

  Ⅱ.非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況,有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料

 、.非公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料

  Ⅳ.公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況,有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  參考答案:A

  第8題 募集行為的主要法律文件包括(  )、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

 、.募集說明書

  Ⅱ.合格投資者調查問卷

 、.合格投資者承諾

  Ⅳ.風險揭示書

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  第9題 公司是企業(yè)法人,有(  )。

 、.獨立的法人財產

  Ⅱ.享有法人財產權

 、.享有法人決策權

  Ⅳ.公司以其全部財產對公司的債務承擔責任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  第10題 已登記的基金管理人存在如下(  )情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單,通過基金管理人公示平臺對外公示,并暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。

  Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次的

  Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的

  Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的

  Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  第11題 《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人對合伙債務承擔(  ),由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。

  A.有限連帶責任

  B.連帶責任

  C.重要責任

  D.無限連帶責任

  參考答案:D

  參考解析:《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定,所稱合伙型基金是指投資者依據《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任,由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。

  第12題 私募基金管理人應當向投資者進一步聲明,中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案(  )。

  Ⅰ.不構成對私募基金管理人投資能力的認可

 、.不構成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可

 、.構成對私募基金管理人投資能力的認可

  Ⅳ.不作為對基金財產安全的保證

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定,私募基金管理人應當向投資者進一步聲明,中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

  第13題 《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務外包服務機構包括(  )。

 、.為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構

 、.為私募基金募集機構提供支付結算服務的基金銷售機構

 、.對私募基金募集結算資金進行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機構

  Ⅳ.提供與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱基金業(yè)務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構,為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。

  第14題 從事私募基金募集業(yè)務的人員應當(  )。

  Ⅰ.具有基金從業(yè)資格

 、.遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

  Ⅲ.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

 、.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定,從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格),應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

  第15題 下列有關公司型基金的說法正確的是(  )。

 、.投資者依據《公司法》,通過出資形成一個獨立的公司法人實體,由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金

  Ⅱ.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東

 、.把投資者、管理人、托管人三者作為當事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

  Ⅳ.公司型基金單個參與人數上限為200人

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定,公司型基金是指投資者依據《公司法》,通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”),由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東,按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。

  第16題 《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自(  )起實施。

  A.2016年7月1日

  B.2016年7月15日

  C.2016年8月1日

  D.2016年8月15日

  參考答案:B

  參考解析:私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引),上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。

  第17題 關于私募基金合同,下列表述正確的有(  )。

 、.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下,基金合同當事人可以根據實際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內容與格式指引》內容之外的事項

 、.《契約型私募基金合同內容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的,當事人可對相應內容做出合理調整和變動

 、.對基金合同作出調整變動的,管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示

 、.對基金合同作出調整變動的,管理人應在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第七條規(guī)定,對于本指引有明確要求的,基金合同中應當載明本指引規(guī)定的相關內容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下,基金合同當事人可以根據實際情況約定本指引規(guī)定內容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的,當事人可對相應內容做出合理調整和變動,但管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示,并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。

  第18題 下列說法錯誤的是(  )。

  A.基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定

  B.基金份額持有人大會日常機構應當由基金合同約定

  C.基金合同應訂明基金份額持有人大會或日常機構的議事內容與程序

  D.基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

  參考答案:B

  參考解析:《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第三十條規(guī)定,基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生;鸱蓊~持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定。第三十二條規(guī)定,基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

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