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2017基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)知識》強化習(xí)題
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1、 下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯誤的是( )。
A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具
B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具
D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具
2、 ( )是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。
A.基金風(fēng)格
B.基金星級評價
C.基金業(yè)績計算
D.基金分類
3、 關(guān)于交易所的交易時間，說法錯誤的是( )。
A.期貨合約的交易時間是固定的
B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息
C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規(guī)定
D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排
4、 下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險的說法中，錯誤的是( )。
A.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動
B.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的
C.可以通過分散化投資來回避
D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素
5、 基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)滿足最近( )年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
A.1
B.2
C.3
D.5
6、 證券的市場價格是由市場( )所決定的。
A.供求關(guān)系
B.內(nèi)在價值
C.市場價值
D.預(yù)期價格
7、 ( )反映了基金投資組合所有股票的總體情況。
A.基金分類
B.B.基金業(yè)績計算
C.基金風(fēng)格
D.基金星級評價
8、 ( )機制的實施吸引了境外符合資格的機構(gòu)投資者來中國資本市場投資。
A.QFII
B.QDII
C.基金互認
D.以上都正確
9、 如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加( )。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%
10、 ( )指的是因匯率變動而產(chǎn)生的基金價值的不確定性。
A.購買力風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.匯率風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
11、 下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是( )。
A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進行回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
12、 某基金的份額凈值在第一年年初時為1元，到了年底基金份額凈值達到2元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則此時第一年的收益率為( )，第二年的收益率則為( )。
A.100%;-50%
B.100%;-100%
C.50%：-50%
D.100%;50%
13、 假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是( )元。
A.7000
B.25000
C.12500
D.3500
14、 關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯誤的是( )。
A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低
B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減
C.再投資收益率的變化會影響投資者實際的持有到期收益率
D.債券市場價格與到期收益率呈反向增減
15、 AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司( )年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。
A.2
B.3
C.5
D.10
16、 衍生工具的特點不包括( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.低風(fēng)險}生
17、 指令驅(qū)動的成交原則不包括( )。
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.交割最優(yōu)原則
D.成交量最大原則
18、( )是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。
A.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔系數(shù)(β)
C.風(fēng)險敞口
D.風(fēng)險價值
19、 國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于( )。
A.0.1%
B.0.01%
C.0.05%
D.0.03%
20、 按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，( )最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。
A.長期趨勢
B.中期趨勢
C.短期趨勢
D.中期趨勢和短期趨勢
21、 風(fēng)險分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量的關(guān)系是( )。
A.正相關(guān)的
B.負相關(guān)的
C.不確定的
D.無關(guān)的
22、 關(guān)于另類投資優(yōu)缺點的敘述，錯誤的是( )。
A.大多數(shù)另類投資產(chǎn)品采取高杠桿模式運作，通過結(jié)合金融衍生產(chǎn)品進行運營
B.初創(chuàng)企業(yè)、房地產(chǎn)等交易活躍程度遠低于交易所證券，難以形成可比價格
C.另類投資具有分散風(fēng)險的作用
D.相比于包括股票和固定收益證券在內(nèi)的傳統(tǒng)投資產(chǎn)品而言，另類投資信息的透明度強
23、 利潤表的終點是( )。
A.特定會計期間的收入
B.本期的所有者盈余
C.與收入相關(guān)的成本費用
D.本期的所有者權(quán)益
24、 上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為( )。
A.50%
B.60%
C.100%
D.130%
25、 另類投資的局限性不包括( )。
A.缺乏監(jiān)管和信息透明度
B.流動性較差，杠桿率偏高
C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準(zhǔn)確評估
D.分散風(fēng)險
26、 信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的( )。
A.超額收益
B.絕對收益
C.相對收益
D.部分收益
27、 下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點的表述中，正確的是( )。
A.面額較大
B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高
C.只有二級市場，沒有明確的一級市場
D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低
28、 我國首家合資基金公司是( )。
A.招商基金管理公司
B.華商基金管理公司
C.泰達宏利基金管理公司
D.嘉實基金管理公司
29、 ( )用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。
A.流動性
B.財務(wù)杠桿
C.營運效率
D.盈利能力
30、 中國國內(nèi)的三家商品期貨交易所的設(shè)立地點不包括( )。
A.天津
B.上海
C.大連
D.鄭州
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