2017年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范習題
導語：律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的哪方面不同?下面我們一起看看習題吧。
第1題 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監(jiān)督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
答案：D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風險、高收益
B.高風險、低收益
C.低風險、低收益
D.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健
答案：D
第3題 從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構不包括( )。
A.保險公司
B.銀行
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
答案：C
第4題 一般認為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案：A
第5題 基金管理人應當在( )中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。
A.基金月度報告和基金半年報告
B.基金季度報告和基金年度報告
C.基金半年度報告和基金年度報告
D.基金季度報告和基金半年度報告
答案：C
第6題 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向( )申報。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金業(yè)協(xié)會
答案：B
第7題 基金管理人的經(jīng)理層人員應當取得( )核準的任職資格。
A.董事會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會
答案：B
第8題 基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)( )審議批準后傳達給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風險管理委員會
C.董事會
D.股東大會
答案：C
第9題 保本基金提供的保證類型一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風險保證
答案：D
第10題 我國債券型基金的認購費率通常在( )以下，貨幣型基金的認購費一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
答案：B
第11題 第一只ETF是在( )推出的。
A.美國
B.英國
C.加拿大
D.俄羅斯
答案：C
第12題 《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的( )保管。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
答案：C
第13題 1990年，( )證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。
A.英國倫敦
B.B.美國紐約
C.加拿大多倫多
D.美國納斯達克
答案：C
第14題 下列關于開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.非交易過戶時，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者
C.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益不被凍結
D.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用
答案：C
第15題 按照交易工具的期限，金融市場分為( )。
A.票據(jù)市場和證券市場
B.一級市場和二級市場
C.現(xiàn)貨市場和期貨市場
D.貨幣市場和資本市場
答案：D
第16題 公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁
D.證券投資業(yè)績預測報告
答案：D
第17題 法律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的( )。
A.調整范圍不同
B.調整手段不同
C.內容結構不同
D.表現(xiàn)形式不同
答案：C
第18題 基金管理人應當在上半年結束之日起( )日內，編制完成基金半年度報告。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案：D
第19題 下列關于基金份額登記機構職責的敘述中，錯誤的是( )。
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負責基金份額的登記
C.代理發(fā)放紅利
D.按照科學的投資組合原理進行投資決策
答案：D
第20題 下列關于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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