基金從業(yè)2017年《法律法規(guī)》練習(xí)題
導(dǎo)語：基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)長(zhǎng)年有效;已通過協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩個(gè)科目者，視同已通過“基金銷售基礎(chǔ)”科目考試。我們一起來看看題目?jī)?nèi)容吧。
1.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括( )。
A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>
B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)
C.對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責(zé)的行為
2.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說法不正確的是( )。
A.自動(dòng)傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料
B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)
C.電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)
D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)的參與者較多，不能為投資者提供面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)
3.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括( )。
A.檢查公司的'財(cái)務(wù)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.列席股東大會(huì)會(huì)議
D.提議召開臨時(shí)股東會(huì)
4.( )針對(duì)直接關(guān)系型群體。
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
5.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是( )。
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
6.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括( )。
A.電話服務(wù)中心
B.“一對(duì)一”專人服務(wù)
C.客戶情緒體驗(yàn)
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
7.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括( )。
A.員工自律
B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督
C.行業(yè)自律
D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
8.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)( )的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。
A.基金托管協(xié)議
B.基金合同
C.基金招募說明書
D.基金臨時(shí)公告
9.( )原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
10.依據(jù)《證券投資基金法》和( )及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷售行為的管理。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
參考答案：
1-5 DDCAA
6-10 CCBCC
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