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基金從業(yè)資格的取得方式、維持和注冊(cè)
基金從業(yè)考過后，是否依然十分迷茫，工作中如何利用考過的基金知識(shí)去工作去實(shí)踐?本文是百分網(wǎng)小編為大家提供的基金從業(yè)資格的取得方式、維持和注冊(cè)，供參考閱讀，希望對(duì)大家有所幫助!想了解更多相關(guān)信息請(qǐng)持續(xù)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
一、基金從業(yè)資格的取得
基金從業(yè)資格的取得方式包括通過相關(guān)科目的考試或通過認(rèn)定取得。
1、通過考試取得基金從業(yè)資格
(1)報(bào)考條件：具有完全民事行為能力;截至報(bào)名日，年滿 18 周歲;具有高中以上文化程度;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(2)考試科目
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱“科目一”);
《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(以下簡(jiǎn)稱“科目二”);
《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(以下簡(jiǎn)稱“科目三”)
通過科目一和科目二，或科目一和科目三的，即具備基金從業(yè)資格。
(3)特殊情形
《證券投資基金》考試成績(jī)認(rèn)可：已通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》考試的，還需在四年內(nèi)通過科目一。超過四年未通過科目一的，需重新參加基金從業(yè)資格考試。
2、通過認(rèn)定取得基金從業(yè)資格
私募基金管理人的高級(jí)管理人員如符合一定條件的，也可通過認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格。
(1)科目一+特定條件
符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過科目一的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：
a最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;
b已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等。
符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明;申請(qǐng)認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。
(2)符合特定條件(無需考試)
符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：
a從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;
b擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上;
c從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員(主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。);
d在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。
符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向協(xié)會(huì)提交以下材料：
個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書;個(gè)人基本情況登記表及相關(guān)證明材料，其中，相關(guān)證明材料包括：
a符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;
b符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;
c符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明;
d符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)私募高級(jí)管理人員資格管理專用郵箱。
提示：申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會(huì)影響，且申請(qǐng)人應(yīng)為行業(yè)資深人士。推薦人有以下情況時(shí)需回避：
a同批表決中作為申請(qǐng)人的;
b申請(qǐng)人與其推薦人互相推薦的;
c與申請(qǐng)人任職同家機(jī)構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的;
d因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計(jì)或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等，與申請(qǐng)人存在商業(yè)利益關(guān)系的;
e現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的;
f一年內(nèi)累計(jì)推薦人數(shù)3人次以上的;
g被推薦的申請(qǐng)人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。
二、基金從業(yè)資格的維持
1、維持方式
已取得基金從業(yè)資格的人員，每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。
2、培訓(xùn)方式
后續(xù)培訓(xùn)分為面授和遠(yuǎn)程培訓(xùn)。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會(huì)官方的網(wǎng)站或微信的公眾號(hào)發(fā)布的通知;遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登陸遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)(http://peixun.amac.org.cn)進(jìn)行學(xué)習(xí)。
三、基金從業(yè)資格的注冊(cè)
1、基本要求
基金從業(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè);對(duì)尚未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，可先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。
2、注冊(cè)時(shí)間
a對(duì)已通過基金從業(yè)資格考試的，2017年7月1日前可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè);2017年7月1日之后，已通過基金從業(yè)資格考試，但滿4年未注冊(cè)的，需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)方可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
b已通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》，并在四年內(nèi)通過科目一，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè);超過四年未通過科目一的，需重新參加基金從業(yè)資格考試，考試合格后可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
c 已通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考試的，2017年7月1日前可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè);2017年7月1日后，已通過證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考試的，應(yīng)在四年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格，超過四年未注冊(cè)的，需通過基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
d 已通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，協(xié)會(huì)認(rèn)可其基金銷售資格;已通過《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試，超過四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需通過基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
e 私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，已于2015年12月份之前通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
附：基金從業(yè)資格的參考法規(guī)
1、《證券投資基金法》
2、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)
3、《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》
4、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》
5、私募投資基金登記備案的問題解答(六)
6、私募投資基金登記備案的問題解答(七)
7、私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)
8、私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十一)
9、私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)
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