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理財(cái)規(guī)劃師

三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師的非銀行金融機(jī)構(gòu)復(fù)習(xí)

時(shí)間:2024-10-10 19:00:35 理財(cái)規(guī)劃師 我要投稿
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三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師的非銀行金融機(jī)構(gòu)復(fù)習(xí)

  目前我國(guó)的非銀行金融機(jī)構(gòu)主要包括:信托公司、基金管理公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、典當(dāng)行、汽車金融公司、信用社、基金公司、交易所、清算所、外匯交易中心等。下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家提供了三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師的非銀行金融機(jī)構(gòu)復(fù)習(xí)。

三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師的非銀行金融機(jī)構(gòu)復(fù)習(xí)

  我國(guó)目前信托投資公司的業(yè)務(wù)主要有:①資金信托;②動(dòng)產(chǎn)信托;③不動(dòng)產(chǎn)信托:④有價(jià)證券信托;⑤其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)信托;⑥作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù);⑦經(jīng)營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)的重組、購(gòu)并及項(xiàng)目融資、公司理財(cái)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù);⑥受托經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的證券承銷業(yè)務(wù);⑨辦理居問(wèn)、咨詢、資信調(diào)查等業(yè)務(wù);⑩代保管及保管箱業(yè)務(wù);⑥法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批的其他業(yè)務(wù)。

  基金公司的主要業(yè)務(wù)有發(fā)起設(shè)立基金、基金管理業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù);鸸芾順I(yè)務(wù)是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。作為基金管理人,基金管理公司最主要的職責(zé)就是組織投資專業(yè)人士,按照基金契約或基金章程的規(guī)定制定基金資產(chǎn)投資組合策略,選擇投資對(duì)象、決定投資時(shí)機(jī)、數(shù)量和價(jià)格,運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價(jià)證券的投資。向基金投資者及時(shí)披露基金管理運(yùn)作的有關(guān)信息和定期分配投資收益。

  受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,與委托人簽訂受托投資管理合同,把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。隨著機(jī)構(gòu)投資者的不斷增加,法律、監(jiān)管的市場(chǎng)環(huán)境的逐漸完善,受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將逐漸成為基金管理公司的核心業(yè)務(wù)之一。我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍一般有:代理證券發(fā)行業(yè)務(wù);自營(yíng)、代理證券買賣業(yè)務(wù):代理證券還本付息和紅利的支付;證券的代保管和簽證;接受委托代收證券本息和紅利;接受委托辦理證券的登記和過(guò)戶;證券抵押貸款;證券投資咨詢業(yè)務(wù)等。

  保險(xiǎn)公司的資金來(lái)源主要是靠吸納投保人的保費(fèi)以及發(fā)行人壽保單的方式籌集資金。保險(xiǎn)公司一般主要以進(jìn)行有價(jià)證券的投資為主,如購(gòu)買政府債券、企業(yè)債券和股票,或發(fā)放不動(dòng)產(chǎn)抵押貸款。

  我國(guó)的財(cái)務(wù)公司是由企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部集資組建的,主要的業(yè)務(wù)包含:存款、貸款、結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、融資性租賃、投資、委托以及代理發(fā)行有價(jià)證券等。主要業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)是為本集團(tuán)提供財(cái)務(wù)支持。

  金融租賃公司的主要業(yè)務(wù)有:①用于生產(chǎn)科、教、文、衛(wèi)、旅游、交通運(yùn)輸設(shè)備等動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)的租賃、轉(zhuǎn)租賃、回租租賃、業(yè)務(wù);②前述租賃業(yè)務(wù)所涉及的標(biāo)的物的購(gòu)買業(yè)務(wù);③出租物和抵償租金產(chǎn)品的處理業(yè)務(wù);④向金融機(jī)構(gòu)借款及其他融資業(yè)務(wù):⑤吸收特定項(xiàng)目下的租賃存款;⑥租賃項(xiàng)目下的流動(dòng)資金貸款業(yè)務(wù);⑦外匯及其他業(yè)務(wù)。

  典當(dāng)行是主要以財(cái)物作為質(zhì)押而有償有期借貸融資的,具有濃厚商業(yè)色彩的金融經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

  汽車金融公司是指經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的,為中國(guó)境內(nèi)的汽車購(gòu)買者及銷售者提供貸款的非銀行金融企業(yè)法人。

 

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