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2017期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)速記

　　期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識”與“期貨法律法規(guī)”。上述兩科考試通過后，可報(bào)考“期貨投資分析”科目。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)速記，希望對大家考試有所幫助。

2017期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)速記

　　期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　【考點(diǎn)一】期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的類型

　　一、按風(fēng)險(xiǎn)是否可控劃分

　　期貨市場風(fēng)險(xiǎn)可以分為不可控風(fēng)險(xiǎn)和可控風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主體劃分

　　1.期貨交易者

　　期貨交易者是期貨市場最基本的主體。期貨交易者有兩類：一類是投機(jī)者。另一類是套期保值者。

　　2.期貨公司

　　期貨公司面臨著經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，期貨公司在接受客戶委托進(jìn)行期貨交易業(yè)務(wù)時(shí)，面臨著三種風(fēng)險(xiǎn)：一是期貨公司在利益驅(qū)使下，進(jìn)行違法、違規(guī)活動，欺騙客戶、損害客戶利益遭到監(jiān)管部門的處罰;二是由于管理不善、期貨公司從業(yè)人員缺乏職業(yè)道德或操作失誤等原因給自身或客戶乃至整個(gè)市場帶來風(fēng)險(xiǎn);三是期貨公司對客戶的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制方面出現(xiàn)疏漏，客戶穿倉導(dǎo)致期貨公司損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.期貨交易所

　　期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。前者是指由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、縱容交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)。后者則是指計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)或通訊信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.政府監(jiān)管部門

　　政府宏觀政策失誤、宏觀政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會給期貨市場帶來風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分

　　1.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　市場風(fēng)險(xiǎn)是因價(jià)格變化使持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨交易中最常見、最需要重視的一種風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　信用風(fēng)險(xiǎn)是指由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　流動性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩種：一種可稱作流通量風(fēng)險(xiǎn)，另一種可稱作資金量風(fēng)險(xiǎn)。流通量風(fēng)險(xiǎn)是指期貨合約無法及時(shí)以合理價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)在市況急劇走向某個(gè)極端時(shí)，或者因進(jìn)行了某種特殊交易以處理資產(chǎn)但不能完成時(shí)容易產(chǎn)生。通常用市場的廣度和深度來衡量期貨市場的流動性。資金量風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)投資者的資金無法滿足保證金時(shí)，其持有的頭寸面臨強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　操作風(fēng)險(xiǎn)是指因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能性。

　　5.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　法律風(fēng)險(xiǎn)是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果的風(fēng)險(xiǎn)。

　　【考點(diǎn)二】期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的成因

　　期貨市場風(fēng)險(xiǎn)來自多方面。從期貨交易起源與期貨交易特征分析，其風(fēng)險(xiǎn)成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動、保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機(jī)和市場機(jī)制的不健全。

　　【考點(diǎn)三】風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程

　　風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程可以歸納為：風(fēng)險(xiǎn)的識別、風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量、選擇有效的手段處理或控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　【考點(diǎn)四】中國證監(jiān)會

　　在“五位一體”監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。

　　【考點(diǎn)五】證監(jiān)局

　　中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立了36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。中國證監(jiān)會及其下屬派出機(jī)構(gòu)共同對中國期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

　　各地證監(jiān)局的主要職責(zé)是：根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;查處轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。

　　【考點(diǎn)六】中國期貨業(yè)協(xié)會

　　2000年12月，我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是：在國家對期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者利益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是非營利性的社會團(tuán)體法人。

　　【考點(diǎn)七】期貨交易所

　　我國的期貨交易所是按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理的法人。

　　根據(jù)國務(wù)院《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員及交易所工作人員的監(jiān)督管理。

　　【考點(diǎn)八】期貨保證金監(jiān)控中心

　　期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立，并于2006年3月在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營利性公司制法人。

　　【考點(diǎn)九】交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　一、交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)源

　　交易所在期貨交易中的地位和作用，表明其主要風(fēng)險(xiǎn)源有兩個(gè)：

　　一是監(jiān)控執(zhí)行力度問題;二是市場非理性價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、交易所的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

　　交易所的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制有：

　　(1)正確建立和嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度;

　　(2)建立對交易全過程進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制;

　　(3)建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)基金。

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