2017年期貨投資分析考試速記考點

　　期貨從業(yè)考試受中國證監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo)，由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。接下來小編為大家精心整理了2017年期貨投資分析考試速記考點，更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　組織機構(gòu)

　　1.會員制交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會 行使的權(quán)利有：

　　審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

　　選舉和更換會員理事審議 批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況。

　　決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

　　決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項

　　決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

　　2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

　　但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會

　　會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　1/3 以上會員聯(lián)名提議

　　理事會認為必要的

　　3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會

　　理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)對會員大會負

　　4.理事會行使下列的職權(quán)

　　召集會員大會 并向會員大會報告工作

　　制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

　　審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

　　決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

　　審議 章程和交易規(guī)章的細則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報道。 對外的投資計劃

　　監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

　　組織期貨交易所年度的財務(wù)匯集報告 審計工作。

　　5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

　　6.理事會設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

　　7.理事長的職權(quán)：

　　主持會員大會 理事會會議和日常的工作。

　　組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。

　　檢查理事會決議的實施情況

　　設(shè)立，變更與終止

　　1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

　　制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則

　　發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　查處違規(guī)行為

　　2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

　　申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

　　任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況

　　3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項：

　　設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

　　管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

　　基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險準(zhǔn)備金管理，財務(wù)會計，內(nèi)部控制制度

　　變更，終止的條件 程序和清算辦法

　　章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

　　4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項：

　　會員資格和管理方法

　　會員的權(quán)利和義務(wù)

　　對會員的紀(jì)律處分

　　5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項

　　期貨交易，結(jié)算和交割制度

　　風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　保證金的管理和使用制度

　　期貨交易信息的發(fā)布方法

　　違規(guī)違約行為及其處理方法

　　交易糾紛的處理方式

　　需要在交易對著中注明的其他事項

　　6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會

　　8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。需要證監(jiān)會批準(zhǔn)

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