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期貨從業(yè)期貨投資分析考試備考資料
期貨交易的對(duì)象并不是商品(標(biāo)的物)本身，而是商品(標(biāo)的物)的標(biāo)準(zhǔn)化合約，即標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合同。接下來(lái)小編為大家編輯整理了期貨從業(yè)期貨投資分析考試備考資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
期貨公司
1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：
注冊(cè)資金最低3000W
高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證
有符合法律 行政法規(guī)的公司章程
主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。
有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，
有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度
2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。
3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。
4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。
5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)
變更公司形式
變更業(yè)務(wù)范圍
變更注冊(cè)資金。
5%股份以上變動(dòng)(在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn))
設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
變更法定代表人
變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(兩個(gè)月內(nèi))
變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍
其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
7.成立無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷(xiāo)的。主動(dòng)提出注銷(xiāo)的。
8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。
組織機(jī)構(gòu)
1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有：
審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案
選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。
決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金
決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)
決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。
但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)
會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議
理事會(huì)認(rèn)為必要的
3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)
理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)
4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)
召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定
審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。 對(duì)外的投資計(jì)劃
監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。
組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。
5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。
6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。
7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：
主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。
組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作。
檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況
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