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2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題
1、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。
A.證券公司與客戶必須是“一對一”的
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
2、 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行( )職責(zé)。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
3、 集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。
A.債券回購
B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等
C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;(2)將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;(3)將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
4、 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
解 析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動性需求，證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。
5、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
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