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2015年證券從業(yè)資格《證券交易》試題

　　1. 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括( )。

2015年證券從業(yè)資格《證券交易》試題

　　A. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B. 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C. 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　D. 即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　2. 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及( )。

　　A. 證券回購(gòu)的券種

　　B. 證券回購(gòu)的交易時(shí)間

　　C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

　　3. 我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：( )。

　　A. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

　　B. 增發(fā)上市的股票

　　C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D. 證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　4. 個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。

　　A. 本人身份證明原件及復(fù)印件

　　B. 本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　C. 填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》

　　D. 專用于信用交易的銀行卡

　　5. 證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：( )。

　　A. 在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B. 在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　C. 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易

　　D. 在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

　　6. 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：( )。

　　A. 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

　　B. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　C. 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

　　D. 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　7. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )。

　　A. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　C. 上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

　　D. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

　　8. 我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括( )等。

　　A. 結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B. 證券的存管和過(guò)戶

　　C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　　D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　9. 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求( )。

　　A. 成交速度

　　B. 成交價(jià)格

　　C. 波動(dòng)性

　　D. 持續(xù)性

　　10. 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀(jì)律處分措施。