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2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（三）
1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機構(gòu)發(fā)行主體是( )。
A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C.國際貨幣基金組織和世界銀行
D.國際金融公司和世界銀行
2.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于( )人。
A.10
B.35
C.50
D.100
3.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點還不得少于( )個。
A.5
B.10
C.30
D.40
4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查是指對( )。
A.機構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查
6.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應當在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。( )
A.10日，6個月
B.10日，60日
C.5日，6個月
D.5日，60日
8.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示( )。
A.本人身份證
B.持股憑證
C.本人身份證和持股憑證
D.書面委托書
9.中國證監(jiān)會在( )個工作日內(nèi)對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。
A.10
B.15
C.30
D.45
10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
11.關于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是( )。
A.分立是指一個股份有限公司分開設立為兩個或兩個以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立
C.新設分立的，原公司的法人地位延續(xù)
D.派生分立的，原公司的法人地位消失
12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應擬訂總體改組方案，下列( )不屬于總體改組方案的內(nèi)容。
A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍
B.資產(chǎn)重組的目的和原則
C.選聘中介機構(gòu)
D.擬上市公司的籌資計劃
13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括( )。
A.開展改組工作
B.召開股東大會
C.辦理工商注冊登記手續(xù)
D.發(fā)起人出資
14.對有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估時一般采用( )。
A.重置成本法
B.現(xiàn)行市價法
C.清算價格法
D.收益現(xiàn)值法
15.( )負責組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
B.企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu)
C.社會中介機構(gòu)
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
16.保薦機構(gòu)應當對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導，上市公司應當在募集資金到賬后( )內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.3周
D.4周
17.保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應當在( )內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.5個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應項目( )的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
19.關于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列說法中不正確的是( )。
A.保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見
B.發(fā)行人應當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票
C.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
D.股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請
20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價發(fā)行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權平均法下的每股凈利潤為( )。
A.0.65元人民幣
B.0.72元人民幣
C.0.75元人民幣
D.0.83元人民幣
21.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
22.累計投標詢價開始前( )個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應以( )方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。
A.電子
B.書面
C.以上各種形式
D.口頭
24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
25.信息披露的( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.完整性原則
C.準確性原則
D.及時性原則
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