2015年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》沖刺試題
單項選擇題
1、境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.留學海歸中國公民
2、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院
B.國有資產(chǎn)管理部門
C.國有投資公司
D.資產(chǎn)經(jīng)營公司
3、 2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A.《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》
B.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》
D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》
4、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是( )。
A.董事會
B.股東大會
C.會員大會
D.主席會議
5、債券發(fā)行以價格為標的的荷蘭式招標，以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為最終中標價，各中標者的認購價格是不同的。( )
多項選擇題
6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革的建議，下列說法中錯誤的有( )。
A.原則上應(yīng)當由全體非流通股股東2/3以上提出
B.非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案
C.改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長遠利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場穩(wěn)定
D.可根據(jù)公司實際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預(yù)設(shè)原非流通股股份實際出售的條件、預(yù)設(shè)回售價格、認沽權(quán)等具有可行性的股價穩(wěn)定措施
7、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A.買賣數(shù)量
B.出價方式
C.證券名稱
D.價格幅度
8、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為( )。
A.風險偏好型
B.風險尋找型
C.風險中立型
D.風險回避型
9、《中華人民共和國刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有( )
A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.提供虛假財務(wù)會計報告罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.操縱證券市場最
判斷題
10、股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。( )
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