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2015年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（二）
單項(xiàng)選擇題
1、債券回購(gòu)交易與股票交易類似。( )
2、交易所和銀行間市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是( )。
A.國(guó)債
B.企業(yè)債
C.融資券
D.特種金融債券
3、上海證券交易所以當(dāng)天最后一筆交易的交易價(jià)格作為當(dāng)天的收盤(pán)價(jià)。( )
4、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是( )。
A.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
5、證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是( )。
A.申請(qǐng)書(shū)
B.設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C.身份證
D.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
多項(xiàng)選擇題
6、在委托買賣證券的過(guò)程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利，包括( )。
A.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B.尋求司法保護(hù)權(quán)
C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
7、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。
A.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行的批準(zhǔn)
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
8、下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
9、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
10、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有( )。
A.深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
B.我國(guó)目前采取的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
C.我國(guó)目前采用的是以到期回購(gòu)價(jià)做為報(bào)價(jià)方式
D.申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
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