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4月證券從業(yè)《證券交易》押題試卷「附答案」
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，許多人都需要跟試卷打交道，做試卷的意義在于，可以檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果，找出自己的差距，提高增強(qiáng)自信心。一份什么樣的試卷才能稱之為好試卷呢？下面是小編精心整理的4月證券從業(yè)《證券交易》押題試卷「附答案」，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
4月證券從業(yè)《證券交易》押題試卷「附答案」 1
單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)( )，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托時(shí)效限制
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.買(mǎi)賣證券的方向
2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
3.( )是指對(duì)證券買(mǎi)賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A.拍賣競(jìng)價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)
4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( )的含義。
A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑( )識(shí)別。
A.委托人
B.密碼
C.營(yíng)業(yè)部
D.受托人
8.證券指數(shù)的編制遵循( )原則。
A.公平競(jìng)爭(zhēng)
B.公開(kāi)透明
C.公開(kāi)、公平、公正
D.客戶優(yōu)先
9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶開(kāi)立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的( )。
A.國(guó)債
B.A股
C.基金
D.B股11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債券
B.交易
C.期權(quán)
D.收益
13.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向( )提交申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為( )。
A.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
B.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的120%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%
C.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的700%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%
D.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50.17.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性
B.不以營(yíng)利為目的
C.由證券交易所管理
D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立
18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶資料的保密性
D.收益的不穩(wěn)定性
19.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣出金額最大的( )會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是( )。
A.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：
1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣出證券的指令。委托根據(jù)買(mǎi)賣證券的方向劃分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣出委托。
2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
3.【解析】答案為D。我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買(mǎi)賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，或證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買(mǎi)賣服務(wù)收取的費(fèi)用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開(kāi)張營(yíng)業(yè)。
7.【解析】答案為B。電話自動(dòng)委托就是用電話拔通委托人開(kāi)設(shè)資金賬戶的證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)的電話自動(dòng)委托系統(tǒng)，用電話上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托人想買(mǎi)進(jìn)或賣出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格從而完成委托。電腦自動(dòng)委托就是委托人在證券營(yíng)業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買(mǎi)進(jìn)或賣出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格，由電腦來(lái)執(zhí)行委托人的委托指令。電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑密碼識(shí)別。
8.【解析】答案為B。證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。
9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日(T日)即可用于交易。
10.【解析】答案為C。我國(guó)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買(mǎi)賣股票.但是買(mǎi)賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券除外�！�
11.【解析】答案為A�！渡钲谧C券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
12.【解析】答案為C。認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購(gòu)得權(quán)證后，有權(quán)于某一特定期間或到期日，按約定的價(jià)格，認(rèn)購(gòu)或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實(shí)屬一種期權(quán)的買(mǎi)賣。
13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買(mǎi)賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買(mǎi)空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。
14.【解析】答案為A�！渡虾ＷC券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定，無(wú)法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；(3)10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；(4)10%以上的證券中斷交易等情形。
15.【解析】答案為D。投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的.證券公司提交申請(qǐng)。
16.【解析】答案為A。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：(1)股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%；(2)基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。
17.【解析】答案為B。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
18.【解析】答案為C。同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點(diǎn)。
19.【解析】答案為C。對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣出金額。
20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。
4月證券從業(yè)《證券交易》押題試卷「附答案」 2
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是( )。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券推廣機(jī)構(gòu)
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的'，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答答案：B
4月證券從業(yè)《證券交易》押題試卷「附答案」 3
1.基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)
答案：A
2.基金持有人大會(huì)采用通訊方式開(kāi)會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.4個(gè)
D.5個(gè)
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的。原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案： C
4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)。
A.證券交易所和登記結(jié)算公司
B.基金自身設(shè)立的'注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
答案： A
5.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書(shū)
D.基金招募說(shuō)明書(shū)
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書(shū)
D.基金招募說(shuō)明書(shū)
答案：A
4月證券從業(yè)《證券交易》押題試卷「附答案」 4
1.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
2.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。
A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
C、避免基金操縱市場(chǎng)
D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。
3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價(jià)功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
答案：D
【解析】其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)
A、中國(guó)工商銀行
B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
C、中國(guó)銀行
D、中國(guó)建設(shè)銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
5.1918年夏天成立的( )，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的`第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識(shí)題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
答案：D
【解析】常識(shí)題，其他三項(xiàng)都是優(yōu)先股的特征。
9.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股賬面價(jià)值
B、每股內(nèi)在價(jià)值
C、每股票面價(jià)值
D、每股清算價(jià)值
答案：A
【解析】常識(shí)題，考察每股賬面價(jià)值的定義。
10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值
C、以外幣認(rèn)購(gòu)
D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。
4月證券從業(yè)《證券交易》押題試卷「附答案」 5
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.歐洲債券是指借款人( )。[2010年3月真題]
A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
【答案】B
【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券。
2.龍債券利率的確定基準(zhǔn)一般是( )。[2010年5月真題]
A.香港銀行同業(yè)拆放利率 B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D.美國(guó)聯(lián)邦基金利率
【答案】C
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券，或者是以美元計(jì)價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次利率的浮動(dòng)利率債券。
3.以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2010年5月真題]
A.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券
B.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券
C.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券
D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
【答案】A
【解析】我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉(zhuǎn)換公司債券。
4.國(guó)際債券的發(fā)行對(duì)象主要是( )。
A.本國(guó)投資者 B.外國(guó)投資者
C.本國(guó)外幣持有者 D.本國(guó)金融機(jī)構(gòu)
【答案】B
【解析】國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。
5.發(fā)行國(guó)際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由( )進(jìn)行。
A.本國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu) B.國(guó)際著名的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.投資者所在國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu) D.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
【答案】B
【解析】發(fā)行國(guó)際債券的目的之一就是要利用國(guó)際證券市場(chǎng)資金來(lái)源的廣泛性和充足性。發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的門(mén)檻比較高，必須由國(guó)際著名的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的( )承銷。[2010年5月真題]
A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機(jī)構(gòu) D.一家銀行
【答案】AC
【解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
2.以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是( )。[2010年3月真題]
A.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
B.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
C.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券
D.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
【答案】ACD
【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
3.關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有( )。[2010年3月真題]
A.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
B.歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國(guó)際債券的一種
【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券，是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán);歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱，如按計(jì)息方式不同有固定利率債券、種類繁多的浮動(dòng)利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
4.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因，重要的表現(xiàn)是( )。[2009年11月真題]
A.危機(jī)國(guó)家普通遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資
D.金融風(fēng)險(xiǎn)集中于銀行體系
【答案】ACD
【解析】亞洲各經(jīng)濟(jì)體的政府官員和金融業(yè)界普遍認(rèn)為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因。這主要表現(xiàn)在企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資，危機(jī)國(guó)家普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險(xiǎn)集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)無(wú)疑會(huì)深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過(guò)于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
5.我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券主要有( )。
A.政府債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.金融債券 D.可交換公司債券
【答案】ABC
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主，這樣發(fā)行人籌集到的`資金是一種可通用的自由外匯資金。
2.在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣必須是日元。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。所以，在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣一定是日元。
3.歐洲債券是國(guó)際債券的一種。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】國(guó)際債券分為歐洲債券和外國(guó)債券。
4.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買(mǎi)者。
5.龍債券一般是到期一次還本付息的債券。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券。
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