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證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題預(yù)測(cè)
在各個(gè)領(lǐng)域，我們經(jīng)常接觸到考試真題，借助考試真題可以更好地考核參考者的知識(shí)才能。還在為找參考考試真題而苦惱嗎？下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題預(yù)測(cè)，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題預(yù)測(cè) 1
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。( )
2、 證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人
C.經(jīng)營行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰
D.凈資本不低于人民幣2億元
3、 在確定了目標(biāo)市場(chǎng)后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關(guān)系。( )
4、配股權(quán)證是上市公司給予所有投資者的一種認(rèn)購該公司股份的`權(quán)利證明。( )
5、 對(duì)于交易所無形席位說法正確的是( )。
A.雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C.不易成交
D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤
6、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )的比率。
A.債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B.債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C.債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D.債券市值折算成債券面值
7、證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是( )。
A.申請(qǐng)書
B.設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C.身份證
D.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
8、對(duì)于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺(tái)交易的方式進(jìn)行交易。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
二、多項(xiàng)選擇題
9、 下列符合證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有( )。
A.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資本不低于人民幣2億元
D.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
10、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格
證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題預(yù)測(cè) 2
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、Shibor是中國貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以( )家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。[2010年5月真題]
A、4 B、16 C、5 D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中國貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。目前對(duì)外公布的Shibor共有8個(gè)品種，期限從隔夜到1年。
2、以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯(cuò)誤的是( )。[2010年3月真題]
A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)
B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
3、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( )。[2010年5月真題]
A、股東的權(quán)利 B、債權(quán)人的義務(wù) C、債權(quán)人的權(quán)利 D、債權(quán)人的責(zé)任
【答案】A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有股東的權(quán)利。
4、以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是( )。[2010年5月真題]
A、外幣債券 B、地方企業(yè)債券
C、地方投資公司債務(wù) D、中央企業(yè)債券
【答案】A
【解析】1987年3月，國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個(gè)品種。
5、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。[2010年5月真題]
A、20% B、30% C、40% D、50%
【答案】C
【解析】《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1、我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。[2010年5月真題]
A、中國進(jìn)口銀行 B、國家開發(fā)銀行 C、中國銀行 D、中國人民銀行
【答案】AB
【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進(jìn)出口銀行、國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。C項(xiàng)是商業(yè)銀行;D項(xiàng)是我國的中央銀行。
2、我國證券公司短期融資券( )。[2010年5月真題]
A、不屬于金融債券 B、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行 D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
【答案】BCD
【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
3、我國的商業(yè)銀行債券包括( )。[2010年3月真題]
A、商業(yè)銀行次級(jí)債券 B、商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C、政策性銀行金融債券 D、商業(yè)銀行混合資本債券
【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券;②商業(yè)銀行次級(jí)債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的'清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。
4、保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。[2010年3月真題]
A、信譽(yù)好的銀行 B、發(fā)行人自身 C、政府 D、舉債人的母公司
【答案】ACD
【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。
5、金融債券的發(fā)行主體是( )。
A、銀行 B、上市公司
C、非銀行的金融機(jī)構(gòu) D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu);B項(xiàng)，上市公司是公司債券的發(fā)行主體;D項(xiàng)，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1、混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人不可以延期支付利息。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。
2、我國混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
3、從1094年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品種。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】1993年8月國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范企業(yè)債券的發(fā)行，通過整頓，企業(yè)債券發(fā)行的品種大大減少，從1994年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品種。
4、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。
5、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
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