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2015證券基本法律法規(guī)考試大綱匯總
第一章(監(jiān)督管理?xiàng)l例)
熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。
了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。
第二章
(從業(yè)資格)
了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊(cè)登記要求;掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。
(執(zhí)業(yè)行為)
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。
了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。
熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
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