證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元
2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。
A.凈額結(jié)算B.總額結(jié)算C.統(tǒng)一結(jié)算D.差額結(jié)算
3.( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用
A.轉(zhuǎn)換賬戶B.結(jié)算算賬戶C.轉(zhuǎn)賬賬戶D.清算賬戶
5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是( )。
A.證監(jiān)會(huì)B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司
6.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元
7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元
8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請(qǐng)人。
A.3 B.6 C.9 D.12
9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元
10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
A.5 B.10 C.15 D.20
12.貨銀對(duì)付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。
A.交易 B.自營 C.承銷 D.結(jié)算
13.關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.有公司章程 B.有1000萬人民幣以上的注冊資本
C.具備中國證監(jiān)會(huì)要求其他條件 D.有健全的內(nèi)部管理制度
14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
A.證券登記結(jié)算公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。
A.健全性 B.適中性 C.制衡性 D.監(jiān)督性
16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù) B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.證券承銷 D.融資融券業(yè)務(wù)
17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行( )結(jié)算制度。
A.多級(jí)法人 B.會(huì)員法人 C.獨(dú)立法人 D.社團(tuán)法人
18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。
A.包銷 B.代銷 C.公開銷售 D.非公開銷售
19.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )設(shè)立。
A.監(jiān)事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
B.理事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
C.董事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
D.投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制
20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )。
A.行業(yè)組織 B.政府機(jī)關(guān) C.事業(yè)單位 D.法人機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題
1.證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券投資咨詢 B.證券經(jīng)紀(jì)
C.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D.證券資產(chǎn)管理
2.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則包括( )。
A.健全性B.合理性C.制衡性D.監(jiān)督性
3.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。
A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別
D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響
4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括( )。
A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
B.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
5.證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。
A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定
D.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
6.從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。
A.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
B.按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
D.按對(duì)客戶融券規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
7.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
A.董事會(huì)B.獨(dú)立董事本人C.總經(jīng)理D.證券公司
8.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。
A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則B.嚴(yán)格審批原則C.風(fēng)險(xiǎn)程度D.盈利程度
9.證券公司經(jīng)營( )以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)
10.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券投資咨詢
C.與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 D.證券資產(chǎn)管理
11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.定向B.集合C.專項(xiàng)D.不定向
12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé) B.對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證
C其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。D.以上均正確
13.我國證券公司的組織形式為( )。
A.合伙公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.國有公司
14.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
A.證券投資咨詢B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券承銷與保薦D.證券資產(chǎn)管理
15.計(jì)算凈資本的主要目的包括( )。
A.反映經(jīng)營狀況 B.要求證券公司保持充足
C.從而保證客戶資產(chǎn)的安全 D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
16.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。
A.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人
B.向股東會(huì)提出議案 C.推選經(jīng)理候選人D.修改公司章程
17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項(xiàng)中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
A.注冊資本由1億增資到2億 B.計(jì)劃撤銷其在上海的分公司
C.一持股達(dá)9%的股東計(jì)劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人
D.計(jì)劃收購另一證券公司在北京的分公司
18.我國證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.控制權(quán) B.監(jiān)管權(quán) C.現(xiàn)場檢查權(quán) D.非現(xiàn)場檢查權(quán)
19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指( )。
A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判
B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)
20.自營賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)禁( )。
A.建立專用自營賬戶 B.出借自營賬戶 C.使用非自營賬戶變相自營D.帳外自營
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