- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)知識集錦
證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點(diǎn)你都掌握了嗎?不妨來看看下面百分網(wǎng)小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)知識吧!希望可以為你的學(xué)習(xí)帶來一些幫助!
【考點(diǎn)一】證券市場法律法規(guī)效力層次
證券市場的法律.法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國證券市場形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要的作用。
【考點(diǎn)二】現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)規(guī)定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
【考點(diǎn)三】證券市場自律性組織及其職責(zé)
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理;
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
【考點(diǎn)四】基金法
雖然證券從業(yè)資格考試中原本有的一個(gè)科目《證券投資基金》如今已經(jīng)轉(zhuǎn)變成了基金從業(yè)資格考試的科目，但《法律法規(guī)》之中，依然需要我們對《基金法》有所學(xué)習(xí)和掌握。那么在《公司法》和《證券法》之后，今天小編繼續(xù)和大家一起探討下，《基金法》中有哪些重要的知識點(diǎn)需要我們?nèi)フ莆�，而在學(xué)習(xí)過程里，又有哪些細(xì)節(jié)值得我們?nèi)プ⒁狻?/p>
《基金法》的難度及要求
雖然難度適中，但重要程度卻高達(dá)五顆星，因此一定要引起我們的重視。對于《基金法》，我們尤其需要注意理解信托法律關(guān)系的運(yùn)用。
《基金法》的主要考點(diǎn)
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);設(shè)立基金管理公司的條件;基金管理人的禁止行為;公募基金運(yùn)作的方式;基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;基金公開募集和非公開募集的區(qū)別;非公開募集基金的合格投資者的要求;非公開募集基金的投資范圍;非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求。至于最后的相關(guān)法律責(zé)任均不重要，隨便看看就可以了。
基金法的知識點(diǎn)數(shù)量不是太多，但卻需要我們以理解為基礎(chǔ)去記憶，不要把不同的知識點(diǎn)獨(dú)立劃分開來，而要重視它們內(nèi)在的邏輯關(guān)系。我們可以借助總結(jié)筆記來捋清學(xué)習(xí)脈絡(luò)，雖然看似會花一點(diǎn)時(shí)間，但收獲絕對是令你覺得值得的。
《基金法》的經(jīng)典考題
(組合選擇題)我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括( )。
�、龠M(jìn)行基金會計(jì)核算并編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
②不公平的對待其所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
�、叟灿没鹳Y產(chǎn)他用
�、馨凑找�(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
A.①②③④
B.②③④
C.①④
D.①②③
正確答案：B
答案解析：②③明顯不屬于職責(zé)，④按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，是基金托管人的職責(zé)。
解題思路：這題是非常典型的選項(xiàng)存在明顯錯(cuò)誤的組合選擇題，除了②③這種一看就是錯(cuò)誤做法的選項(xiàng)外，④的錯(cuò)誤同樣很明顯，即使我們不知道按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作這屬于誰的職責(zé)，但題干里的主體是基金管理人，由管理人自己監(jiān)督自己，也是明顯的錯(cuò)誤。
【證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)知識】相關(guān)文章：
證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考點(diǎn)復(fù)習(xí)09-19
證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)沖刺知識10-01
2017證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)知識08-04
證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：基金管理人10-31
證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)知識：證券法05-27
證券從業(yè)資格考試證券市場法律法規(guī)考點(diǎn)07-12
2017證券從業(yè)資格證券市場法律法規(guī)考點(diǎn)歸納10-01
證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券投資咨詢08-05