2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題
2016年11月證券從業(yè)資格考試馬上就來(lái)了，在考試來(lái)臨前考生們需要一定的練習(xí)來(lái)鞏固知識(shí)，百分網(wǎng)小編已經(jīng)為大家整理了2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題，希望對(duì)您的考試有所幫助。
多選題
1、 以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有( )。
A.300股
B.1100股
C.150股
D.1000股
2、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易
B.目前證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
3、 證券公司提供IB業(yè)務(wù)時(shí)，不得( )。
A.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
B.代客戶接收、保管交易密碼
C.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D.代客戶下達(dá)交易指令
4、 可作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的股票，必須滿足在近3個(gè)月內(nèi)( )。
A.波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
B.日均振幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)振幅平均值的偏離值不超過(guò)5%
C.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)
D.日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
5、 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見(jiàn)券付款
B.券款對(duì)付
C.見(jiàn)款付券
D.錢(qián)貨兩清
6、 關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.股票的柜臺(tái)交易是非法行為
B.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
C.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行
D.柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類型
7、 證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券資產(chǎn)管理
C.證券承銷與保薦
D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
8、 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以( )。
A.向人民法院提起訴訟
B.向人民銀行報(bào)告
C.協(xié)議申請(qǐng)仲裁
D.向證券交易所報(bào)告
9、 下列說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資料
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
10、 引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國(guó)其他部分區(qū)域出現(xiàn)( )。
A.社會(huì)安全事件
B.重大公共衛(wèi)生事件
C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D.嚴(yán)重自然災(zāi)害
11、 客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入( )。
A.證券交易密碼
B.通訊密碼
C.證券資金賬戶密碼
D.銀行結(jié)算賬戶密碼
12、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反( )等行為。
A.法律、行政法規(guī)
B.監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
C.行業(yè)規(guī)范
D.自律規(guī)則
13、 以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.上市公司董事長(zhǎng)突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
14、 根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。
A.異常交易行為發(fā)生頻率
B.交易活躍程度
C.收到深圳證券交易所警示次數(shù)
D.資金規(guī)模
15、 下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。
A.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
B.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
C.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
D.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
16、 定向資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.客戶
17、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理( )等職責(zé)。
A.客戶盡職調(diào)查
B.資金收付
C.監(jiān)督證券公司投資行為
D.投資運(yùn)作
18、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
19、 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。
A.交易商與客戶之間的交易
B.客戶之間的交易
C.交易商之間的交易
D.交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易
20、 在集合資產(chǎn)管理合同的“投資收益與分配”部分包括( )。
A.收益的構(gòu)成
B.收益分配方案
C.收益分配原則
D.最低收益承諾
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