2016年證券從業(yè)考試證券交易練習題
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單選題
1.上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券( )進行申報。
A.到期價(凈價)
B.到期現(xiàn)價(凈價)
C.到期購回價(全價)
D.到期購回價(凈價)
2.上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小( )手，最大( )手。
A.500，1000
B.1000，50000
C.1000，10000
D.5000，10000
3.全國銀行間市場買斷式回購中，( )負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A.同業(yè)中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司
4.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。
A.質(zhì)權(quán)
B.抵押權(quán)
C.處置權(quán)
D.所有權(quán)
5.下列選項中，不屬于證券交易的結(jié)算流程的是( )。
A.清算
B.證券委托
C.發(fā)送交收結(jié)果
D.證券交收和資金交收
6.某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為( )元。
A.10000
B.13333
C.18182
D.2000000
7.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司一般在( )，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。
A.第二日
B.當日日終
C.次一營業(yè)日
D.當日15：57前
8.由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險是( )。
A.流動性風險
B.本金風險
C.價差風險
D.操作風險
9.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風險基金管理辦法》，證券結(jié)算風險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的( )，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
10.結(jié)算備付金利息( )結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.每年
B.每月
C.每星期
D.每季度
參考答案及解析：
1.D
【解析】上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。
2.B
【解析】上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小1000手，最大20000手。
3.A
【解析】全國銀行間市場買斷式回購中，同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
4.A
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
2.B
【解析】證券委托不屬于證券交易的結(jié)算流程。
6.C
【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=200萬/22×20%=l8182元。
7.B
【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。
8.D
【解析】操作風險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。
9.A
【解析】根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風險基金管理辦法》，證券結(jié)算風險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
10.D
【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
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