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2016年證券從業(yè)《市場法律法規(guī)》考前沖刺題及答案
2016年10月份的證券從業(yè)資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天百分網(wǎng)小編為大家分享以下2016年證券從業(yè)《市場法律法規(guī)》考前沖刺題及答案，希望對大家有幫助!
沖刺題一
第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
第3題：我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循( )原則，是指證券公司應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規(guī)
B.集中管理
C.風險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.已建立完善的客戶投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
參考答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第8題：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第9題：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。
第10題：上市公司股東大會可審議批準( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保
B.公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保
C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
D.單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。
沖刺題二
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的為公開發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.證券推廣機構(gòu)
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前( )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責任公司和私營企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
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