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2017年第七章上市公司發(fā)行測(cè)試習(xí)題
考生們要更好的掌握鞏固證券的知識(shí)，考生們需要從每一章的知識(shí)點(diǎn)出發(fā)，才能考個(gè)好成績(jī)，希望小編的測(cè)試題可以帶給你好運(yùn)。
第七章上市公司發(fā)行新股測(cè)試習(xí)題
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第( )個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說明。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)最近( )個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近( )個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A.12、6
B.24、12
C.36、12
D.36、24
3.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
4.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.全部
5.上市公司發(fā)行新股決議( )有效。
A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
6.非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)不超過( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.95%
8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列( )順序進(jìn)行。
�、俟蓶|大會(huì)批準(zhǔn)
�、谄刚�(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)
③董事會(huì)做出決議
�、芫幹坪吞峤簧暾�(qǐng)文件
A.①②③④
B.②③①④
C.③②①④
D.②①③④
9.發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測(cè)，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、律師應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )做出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向證券交易所提交以下( )申請(qǐng)文件。
A.上市報(bào)告書
B.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書
D.股份變動(dòng)報(bào)告書
2.下列( )公司不能公開發(fā)行新股。
A.公司6個(gè)月前發(fā)生一起違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為
B.去年公開發(fā)行一次債券，去年的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比前年下降30%
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)占最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的50%
D.去年1名高級(jí)技術(shù)師離職
3.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是( )。
A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個(gè)工作日17：00時(shí)前，向證券交易所提交全部文件
B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)
C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要
D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用4.下列( )不得向不特定對(duì)象公開募集股份。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%
B.投資金融公司上月向外借款500萬
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)低于前1個(gè)交易日的均價(jià)
D.實(shí)際控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
5.非公開發(fā)行股票時(shí)，除( )發(fā)行對(duì)象外，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.上市公司的控股股東
B.通過本次購(gòu)股取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
C.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
D.認(rèn)購(gòu)額在500萬以上的投資者
6.下列( )情形使得上市公司不得非公開發(fā)行股票。
A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載
B.現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C.最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除
D.違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除
7.增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有( )。
A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
D.只通過網(wǎng)下配售
8.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過程中，T+2日應(yīng)進(jìn)行( )工作。
A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
B.主承銷商向發(fā)行上市部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告
C.主承銷商擬定價(jià)格
D.主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》
9.定價(jià)增發(fā)操作過程中，T+2日應(yīng)進(jìn)行( )工作。
A.主承銷商組織網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資
B.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
C.主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
D.確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例
10.上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列( )條件。
A.負(fù)債比例比較低
B.良好的組織機(jī)構(gòu)
C.持續(xù)盈利能力，良好財(cái)務(wù)狀況
D.最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
最后，小編祝愿考生們考個(gè)好成績(jī)。
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