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2017證券從業(yè)資格考點(diǎn)--第四章
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第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
考點(diǎn)一 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征
要點(diǎn)內(nèi)容
擅自公開發(fā)行
證券的特征非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式
變相公開發(fā)行
證券的特征(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票
考點(diǎn)二 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成
考點(diǎn)三 非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成
非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成主要包括以下幾個(gè)方面：
(1)犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。
(2)犯罪主觀方面是故意。
(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。
(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的'集資行為。主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對(duì)象募集資金，并承諾在
一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。
考點(diǎn)四 信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任劃分
信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：
(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。對(duì)于認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)是起主要作用還是次要作用，是否組織、策劃、參與、實(shí)施信息披露違法行為，是積極參加還是被動(dòng)參加。
(2)知情程度和態(tài)度。對(duì)于信息披露違法所涉事項(xiàng)及其內(nèi)容是否知情，是否反映、報(bào)告，是否采取措施有效避免或者減少損害后果，是否放任違法行為發(fā)生。
(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)是否與責(zé)任人員的職務(wù)、具體職責(zé)存在直接關(guān)系，責(zé)任人員是否忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，有無懈怠、放棄履行職責(zé)，是否履行職責(zé)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和阻止信息披露違法行為發(fā)生。
(4)專業(yè)背景。是否存在責(zé)任人員有專業(yè)背景，對(duì)于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，如專業(yè)會(huì)計(jì)人士對(duì)于會(huì)計(jì)問題、專業(yè)技術(shù)人員對(duì)于技術(shù)問題等未予指出。
(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
考點(diǎn)五 信息披露違法行為犯罪的處罰情形
要點(diǎn)內(nèi)容
認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形(1)未直接參與信息披露違法行為。
(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。
(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。
(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。
(6)其他需要考慮的情形
認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形(1)當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。
(2)當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。
(3)對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。
(4)其他需要考慮的情形
不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定(1)不直接從事經(jīng)營管理。
(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。
(3)任職時(shí)間短、不了解情況。
(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。
(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。
(2)在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。
(3)2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。
(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案。
(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)
考點(diǎn)一 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的含義
誘騙投資者買賣證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的'從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
考點(diǎn)二 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成
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