如何進一步提升證券公司服務(wù)投資者水平

　　導語：中國2017年3.15剛剛過去2天，可是股市打假卻不能因為消費者日過去了而停止。下面是關(guān)于股市打假升級和如何進一步提升證券公司服務(wù)投資者水平的相關(guān)內(nèi)容。

　　3月15日，《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，其最新發(fā)布了《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)黑名單》，這份黑名單公布了220個非法仿冒機構(gòu)網(wǎng)站以及含有非法內(nèi)容的網(wǎng)頁、博客名稱。業(yè)內(nèi)人士認為，在“3·15”國際消費者權(quán)益保護日，中證協(xié)公布的這份黑名單意味著股市的“打假”也在不斷升級。

　　本次公布的“非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)黑名單”為中國證券業(yè)協(xié)會在2012年1月-2017年2月期間新發(fā)現(xiàn)的及尚未關(guān)閉或整改的非法網(wǎng)站、含有非法內(nèi)容的網(wǎng)頁、博客和仿冒合法機構(gòu)的網(wǎng)站鏈接、咨詢QQ號碼。

　　據(jù)了解，此次公布的黑名單的違規(guī)表現(xiàn)主要包括五種形式：以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動;以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動;假冒合法證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶;使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資，分析、預測或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù);以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務(wù)，收取咨詢費、服務(wù)費。

　　記者發(fā)現(xiàn)，在這份黑名單中，有仿冒“海通證券股份有限公司”和“華林證券股份有限公司”的網(wǎng)站。對此，業(yè)內(nèi)專家提醒投資者，要提高風險意識，應在具有合法資格的證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站進行預約并按規(guī)定到現(xiàn)場開戶，同時，對于仿冒券商網(wǎng)站的行為，券商也要提高警惕，一旦發(fā)現(xiàn)，應及時提醒投資者，避免上當。

　　3月15日，中國結(jié)算利用公司網(wǎng)站在線視頻培訓平臺，舉行了主題為“以服務(wù)提升投保水平，以投保促進服務(wù)改變”的第三屆“3·15”投資者權(quán)益主題教育活動。

　　中國結(jié)算相關(guān)負責人首先對《證券期貨投資者適當性管理辦法》進行了宣傳，并就出臺背景、主要內(nèi)容、適當性管理工作內(nèi)容等進行了解讀，著重強調(diào)了經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當性管理中的相關(guān)義務(wù)。此外，目前中國結(jié)算已將證券查詢、質(zhì)押及因離婚、繼承所涉及的非交易過戶等頻發(fā)的投資者業(yè)務(wù)辦理渠道延伸至證券公司柜臺。

　　為進一步提升證券公司服務(wù)投資者的水平，降低業(yè)務(wù)退單比例，提升業(yè)務(wù)辦理效率，中國結(jié)算安排資深業(yè)務(wù)人員，針對營業(yè)部工作人員辦理投資者業(yè)務(wù)中的常見問題，結(jié)合典型案例進行了細致講解，內(nèi)容涉及投資者賬戶信息變更、股份繼承公證文書要求、質(zhì)押業(yè)務(wù)申請材料審核要求、投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺操作流程等。

　　通過本次活動，加大了對《證券期貨投資者適當性管理辦法》的宣傳力度，深化證券公司營業(yè)部工作人員對投資者適當性管理工作的認識;同時，有效促進了證券公司營業(yè)部工作人員提高業(yè)務(wù)辦理水平，進一步提升投資者服務(wù)體驗。

　　下一步，中國結(jié)算一方面將加大培訓力度，為證券公司持續(xù)舉辦內(nèi)容豐富、形式多樣的現(xiàn)場培訓及在線培訓，不斷提升行業(yè)登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理水平以及對投資者適當性管理工作的重視程度;另一方面，還將著手完善對投資者登記業(yè)務(wù)代理機構(gòu)的規(guī)范工作，加強自律管理，切實維護投資者合法權(quán)益。

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