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證券市場基本法律法規(guī)知識：財務(wù)顧問
導(dǎo)語：財務(wù)顧問是指具備專業(yè)財務(wù)知識為顧客提供投資理財咨詢策劃服務(wù)的專業(yè)人員。我們一起來看看與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問有關(guān)的考試內(nèi)容吧。
考點(diǎn)一 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件
證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。
(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。
(4)公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整。
(5)公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
考點(diǎn)二 證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)申請報告。
(2)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程。
(3)董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷。
(4)符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的財務(wù)顧問主辦人的證明材料。
(5)關(guān)于公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。
(6)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。
(7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。
(8)律師出具的法律意見書。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
考點(diǎn)三 證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：
(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。
(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
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