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2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題及答案（三）
判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.期貨交易所的管理辦法由國務院制定。( )
2.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。( )
3.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。( )
4.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責，并承擔相應法律責任：( )
5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。( )
6.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。( )
7.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。( )
8.未經(jīng)期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。( )
9.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。( )
10.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。( )
參考答案
1.【答案】B
【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
2.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
3.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。
4.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責，并承擔相應法律責任。
5.【答案】B
【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔責任。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
8.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司的審批權(quán)在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，期貨交易所不具有審批權(quán)。
9.【答案】B
【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
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