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2015年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》模擬試題及答案
21.下列關(guān)于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是( )。
A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況
C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告
D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況
22.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所( )。
A.股東大會決議書
B.律師事務(wù)所意見書
C.監(jiān)事會決議書
D.申請書
23.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在( )關(guān)系。
A.親屬
B.近親屬
C.親戚
D.朋友
24.申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件不包括( )。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗
25.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料不包括( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.兩名推薦人的書面推薦意見
26.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)( )。
A.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人
B.可以隨時免除其職務(wù)
C.不需要正當理由
D.應(yīng)當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
27.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指( )。
A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員
D.中國證監(jiān)會工作人員
28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
29.期貨公司首席風險官連續(xù)( )次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
30.期貨公司應(yīng)當根據(jù)( )提名并聘任首席風險官。
A.董事會的建議
B.總經(jīng)理的建議
C.監(jiān)事會的建議
D.公司章程的規(guī)定
21.C
22.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。
23.B�！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十四條規(guī)定.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
24.D
25.D
26.D�！窘馕觥俊镀谪浌径�、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù).應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
27.A
28.A。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培培訓。
29.A�！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第三十二三條規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
30.D�！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。
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