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咨詢工程師分析評(píng)價(jià)第一章復(fù)習(xí)輔導(dǎo)
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第 1 章 概述
一、內(nèi)容提要
1.項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策。
2.項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)、基本要求和主要內(nèi)容。
3.項(xiàng)目前期咨詢?cè)u(píng)估。
二、重點(diǎn)、難點(diǎn)
1.項(xiàng)目決策的原則及程序
2. 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和要求
3.可行性研究的內(nèi)容、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容
4.項(xiàng)目前期咨詢?cè)u(píng)估
三、內(nèi)容講解
第一節(jié) 項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策
項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)是投資項(xiàng)目科學(xué)決策的重要工作，是項(xiàng)目前期階段工作的核心。
一、項(xiàng)目 本書(shū)中，項(xiàng)目是指投資于工程建設(shè)的項(xiàng)目，簡(jiǎn)稱工程項(xiàng)目或建設(shè)項(xiàng)目。
二、項(xiàng)目目標(biāo)
(一)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo) 項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國(guó)家、地區(qū)、部門(mén)或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生
的積極影響和作用。
(二)項(xiàng)目的具體目標(biāo) 項(xiàng)目的具體目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)要達(dá)到的直接效果。不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)也是有區(qū)別的。
具體目標(biāo)主要有：
1. 效益目標(biāo)。
2. 規(guī)模目標(biāo)。
3. 功能目標(biāo)。
4. 市場(chǎng)目標(biāo)。
(三)建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)的一致性
二、項(xiàng)目決策
(一)決策
1.決策：
2.決策過(guò)程：信息收集——方案設(shè)計(jì)——方案評(píng)價(jià)——方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系的階段。
3.決策的分類
(1)根據(jù)決策對(duì)象的性質(zhì)：投資決策、融資決策、營(yíng)銷決策等;
(2)根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)量：?jiǎn)文繕?biāo)決策和多目標(biāo)決策;
(3)根據(jù)決策問(wèn)題面臨條件：確定型決策、風(fēng)險(xiǎn)型決策和不確定型決策。
(二)投資項(xiàng)目決策
1.投資項(xiàng)目決策含義
投資項(xiàng)目決策是指最終做出是否投資建設(shè)某個(gè)項(xiàng)目的決定。
2.建設(shè)項(xiàng)目決策分類
從不同決策者的角度可將項(xiàng)目決策分為：
(1)企業(yè)投資項(xiàng)目決策。以獲得經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和提升持續(xù)發(fā)展能力為目標(biāo)。
(2)政府投資項(xiàng)目決策。以滿足社會(huì)公共需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)。
(3)金融機(jī)構(gòu)貸款決策。
銀行等金融機(jī)構(gòu)遵照“獨(dú)立審貸、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，依據(jù)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目法人單位的信用水平、經(jīng)營(yíng)管理能力和還貸能力以及項(xiàng)目的盈利能力，做出是否貸款的決定。
(三)投資項(xiàng)目決策的內(nèi)涵和作用
投資項(xiàng)目決策的內(nèi)涵：在廣泛占有信息資料的基礎(chǔ)上，對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和多種角度的綜合分析評(píng)價(jià)，決定項(xiàng)目是否建設(shè)，在什么地方和什么時(shí)間建設(shè)，選擇并確定項(xiàng)目建設(shè)的較優(yōu)方案。
投資項(xiàng)目決策的作用：項(xiàng)目建設(shè)具有不可逆轉(zhuǎn)性，投資形成的實(shí)物工程難以改變，一旦決策有誤，有可能導(dǎo)致工程廢棄、造成損失，甚至項(xiàng)目的失敗。
(四)項(xiàng)目決策應(yīng)遵循的原則
1. 科學(xué)決策原則
2. 民主決策原則：
3. 多目標(biāo)綜合決策原則
4. 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則
5. 可持續(xù)發(fā)展原則
三、項(xiàng)目決策程序
(一)投資體制改革的基本內(nèi)容
(1)改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度，按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán);
(2)合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度;
(3)進(jìn)一步拓展項(xiàng)目的融資渠道，發(fā)展多種融資方式;
(4)培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng);
(5)健全投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)調(diào)控方式，完善調(diào)控手段;
(6)加快投資領(lǐng)域的立法進(jìn)程，最終建立起市場(chǎng)引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。
(二)投資項(xiàng)目決策的程序和內(nèi)容
對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。
對(duì)于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告。
1.企業(yè)投資項(xiàng)目決策(核準(zhǔn))的程序和內(nèi)容
對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目，除國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外，無(wú)論規(guī)模大小，均改為備案制。
企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告的程序。政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。
對(duì)于《核準(zhǔn)目錄》以外的企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案制，除國(guó)家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門(mén)備案。
對(duì)于企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行政府核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，一般是在企業(yè)完成項(xiàng)目可行性研究后，根據(jù)可行性研究的基本意見(jiàn)和結(jié)論，委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，按照事權(quán)劃分，分別報(bào)政府投資主管部門(mén)進(jìn)行核準(zhǔn)。由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)有甲級(jí)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。
項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，附送城市規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、水利、節(jié)能等行政主管部門(mén)出具的審批意見(jiàn)和金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目貸款承諾。
項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理核準(zhǔn)申請(qǐng)后，如有需要，應(yīng)委托符合資質(zhì)要求、入選的咨詢中介機(jī)
構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，企業(yè)投資項(xiàng)目決策(核準(zhǔn))的程序如圖1-1。
2.政府投資項(xiàng)目決策(審批)的程序和內(nèi)容
對(duì)于政府投資項(xiàng)目，仍要按照規(guī)定的程序進(jìn)行決策。這類建設(shè)項(xiàng)目必須先列入行業(yè)、部門(mén)或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，由政府投資主管部門(mén)審批項(xiàng)目建議書(shū)，審查決定項(xiàng)目是否立項(xiàng);再經(jīng)過(guò)對(duì)可行性研究報(bào)告的審查，決定項(xiàng)目是否決策建設(shè)。
根據(jù)投資體制改革有關(guān)完善政府投資體制、規(guī)范政府投資行為、合理界定政府投資范圍
的規(guī)定，政府投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。按照投資事權(quán)劃分，中央政府投資除本級(jí)政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。
為健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制，提高政府投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化、民主化水平，政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求入選的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證;特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度;逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度，廣泛聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)和建議。
對(duì)于政府投資項(xiàng)目：
1.采用直接投資和資本金注入方式的，政府投資主管部門(mén)從投資決策角度只審批項(xiàng)目
建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外，不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作;
2.采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。政府投資項(xiàng)目決策
(審批)的程序如圖1-2。
(三)項(xiàng)目決策的責(zé)任
項(xiàng)目審批(核準(zhǔn))決策相關(guān)單位的職責(zé)：
1.政府投資主管部門(mén)：
2. 環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)：
3. 國(guó)土資源主管部門(mén)：
4. 城市規(guī)劃主管部門(mén)：
5. 相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：
6. 其他有關(guān)主管部門(mén)：
7. 金融機(jī)構(gòu)：
8. 咨詢機(jī)構(gòu)：
9. 項(xiàng)目(法人)單位：
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