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2017基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)》全真模擬題及答案
模擬題一：
1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。
Ⅰ.開展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務
�、�.促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。
�、�.從業(yè)考試
Ⅱ.資質(zhì)管理
�、�.檔案管理
Ⅳ.業(yè)務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊手續(xù)
C.相應職責
D.管理人職責
4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權(quán)投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應當對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的( )等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。
�、�.從業(yè)人員
�、�.營業(yè)場所
�、�.營業(yè)時間
�、�.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
�、�.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件
�、�.公司章程或者合伙協(xié)議
�、�.主要股東或者合伙人名單
�、�.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成( )學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務或委托外包機構(gòu)( )。
�、�.從事基金銷售業(yè)務
Ⅱ.辦理基金份額登記
�、�.辦理基金托管業(yè)務
Ⅳ.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
模擬題二：
1.在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。
�、�.基金合同
Ⅱ.基金招募說明書
�、�.風險揭示書
�、�.風險調(diào)查問卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
2.有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】A
3.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應( )。
�、�.向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)
�、�.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
�、�.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)
Ⅳ.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是( )。
�、�.封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回
�、�.開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回
�、�.申購、贖回的價格由基金管理人計算
Ⅳ.申購、贖回的價格由合伙人計算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
5.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。
A.基金合同
B.投資計劃
C.大股東
D.管理層
【答案及解析】C
6.估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價值。
A.固定日市價
B.最近交易市價
C.股東協(xié)商價格
D.股票成本價格
【答案及解析】B
7.對于股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。
�、�.成本法
�、�.市場法
�、�.收入法
�、�.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。
�、�.全面性原則
�、�.相互制約原則
�、�.執(zhí)行有效原則
�、�.獨立性原則
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
9.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。
A.信息與溝通
B.風險評估
C.投資收益
D.內(nèi)部監(jiān)督
【答案及解析】C
10.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( )，對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
�、�.《合同法》
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、�.中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
模擬題三：
1.目前，我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集(私募)，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得通過( )等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
Ⅰ.報刊
�、�.電臺
�、�.電視
�、�.互聯(lián)網(wǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
2.同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持( )管理原則。
A.同一化
B.專業(yè)化
C.標準化
D.專門化
【答案及解析】B
3.股權(quán)投資基金管理人不得兼營( )。
�、�.可能與證券投資業(yè)務存在沖突的業(yè)務
�、�.可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務
�、�.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務
�、�.盡量避免兼營其他非金融業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
4.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在( )等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。
�、�.基金管理人登記
�、�.基金備案
�、�.投資情況報告要求
�、�.會員管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
5.公司是企業(yè)法人，有( )。
�、�.獨立的法人財產(chǎn)
�、�.享有法人財產(chǎn)權(quán)
�、�.享有法人決策權(quán)
Ⅳ.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】C
6.有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外。
A.1/2
B.1/3
C.3/4
D.2/3
【答案及解析】D
7.公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取( )。
A.住房公積金
B.法定公積金
C.公益金
D.任意公積金
【答案及解析】D
8.公司每一納稅年度的收入總額，減除( )后的余額，為應納稅所得額。
A.不征稅收入
B.免稅收入
C.各項扣除
D.以及允許彌補的以前年度虧損
【答案及解析】D
9.( )不得成為普通合伙人。
�、�.國有獨資公司
�、�.國有企業(yè)
Ⅲ.上市公司
�、�.公益性的事業(yè)單位、社會團體
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
10.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，( )非法吸收或者變相吸收公眾存款。
A.屬于
B.不屬于
C.在特定情況下屬于
D.在特定情況下不屬于
【答案及解析】B
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