企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的原則和限制

　　導(dǎo)語(yǔ)：股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓制度，是現(xiàn)代公司制度最為成功的表現(xiàn)之一。隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，國(guó)有企業(yè)改革及公司法的實(shí)施，股權(quán)轉(zhuǎn)讓成為企業(yè)募集資本、產(chǎn)權(quán)流動(dòng)重組、資源優(yōu)化配置的重要形式，由此引發(fā)的糾紛在公司訴訟中最為常見(jiàn)，其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力是該類案件審理的難點(diǎn)所在。

　　股權(quán)又稱股東權(quán)，指股東基于股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟(jì)利益并參與公司經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利。股權(quán)既是財(cái)產(chǎn)權(quán)，又是社員權(quán)。以其行使目的為準(zhǔn)，股權(quán)可分為自益權(quán)和共益權(quán)。此種分類方法是股東權(quán)最為重要的分類方法，為日本學(xué)界通說(shuō)，也逐漸為我國(guó)學(xué)術(shù)界廣泛采用。股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)原則上歸屬于股東的自益權(quán)，但具有特殊性，受到來(lái)自方方面面的限制。

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓的兩項(xiàng)基本原則是股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓原則和股權(quán)的概括轉(zhuǎn)讓原則。其中股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓原則是指股東有權(quán)自由轉(zhuǎn)讓其享有的股東權(quán)。盡管現(xiàn)實(shí)生活中股權(quán)轉(zhuǎn)讓來(lái)自方方面面的限制，但是股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓原則仍然被各國(guó)所采用。其原因在于股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)是股東的基本權(quán)利之一，該制度的確定甚至早于公司制度的確立。只有賦予股東以股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，才能保證公司資產(chǎn)的連續(xù)性和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，禁止股東以任何方式轉(zhuǎn)讓股份與公司制度相悖，是無(wú)效的。對(duì)股轉(zhuǎn)加以限制相對(duì)于股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓原則來(lái)說(shuō)只能是例外情況，不能因股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的存在而否認(rèn)股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓原則。股權(quán)的概括轉(zhuǎn)讓原則是指股份一旦轉(zhuǎn)讓，則屬于股東權(quán)的權(quán)利、義務(wù)概由受讓人繼受，即股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓不能像物權(quán)或債權(quán)的轉(zhuǎn)讓那樣，轉(zhuǎn)讓雙方可以約定僅轉(zhuǎn)讓物權(quán)或債權(quán)中的一項(xiàng)或部分權(quán)能或權(quán)利。

　　一、人合的需要：有限責(zé)任公司對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓加以限制主要是出于人合的需要;

　　二、加強(qiáng)及董事、控制股東忠實(shí)地履行義務(wù)的需要;

　　三、反壟斷及保護(hù)中小股東利益的需要;

　　四、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全及防止國(guó)有資產(chǎn)流失的需要。

　　按限制來(lái)源分類，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制可以分為法定限制和意定限制。法定限制是指法律法規(guī)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓所作的成文法意義上的限制。法定限制按法律規(guī)范的效力不同又可以分為禁止性法定限制和授權(quán)性法定限制。禁止性法定限制是指法律法規(guī)明確規(guī)定的限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形，并且不允許當(dāng)事人通過(guò)合同、章程等意定的方式加以排除適用。授權(quán)性法定限制是指法律法規(guī)對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定了明確的限制轉(zhuǎn)讓的情形，但是如果當(dāng)事人通過(guò)協(xié)議或章程等意定的方式作出了另外的規(guī)定，則當(dāng)事人的約定的效力優(yōu)先于該法定限制。即在當(dāng)事人沒(méi)有約定的情況下，才適用該法定限制。意定限制是指股東通過(guò)股東會(huì)決議或公司章程等協(xié)商一致的方式對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓所作的限制定規(guī)定。

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司的債務(wù)如何處理

　　一般情況下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)過(guò)以下手續(xù)：

　　一、首先需要您將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，與第三方(受讓方)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交接、、股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付等事宜，轉(zhuǎn)讓方與受讓方在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》上簽字蓋章。

　　二、需要另外那位股東對(duì)您的股份轉(zhuǎn)讓給第三方放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，出具放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾或證明。

　　三、需要召開(kāi)老股東會(huì)議，經(jīng)過(guò)老股東會(huì)表決同意，免去轉(zhuǎn)讓方的相關(guān)職務(wù)，表決比例和表決方式按照原來(lái)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，參加會(huì)議的股東在《股東會(huì)決議》上簽字蓋章。

　　四、需要召開(kāi)新股東會(huì)議，經(jīng)過(guò)新股東會(huì)表決同意，任命新股東的相關(guān)職務(wù)，表決比例和表決方式按照公司章程的規(guī)定進(jìn)行，參加會(huì)議的股東在《股東會(huì)決議》上簽字蓋章。討論新的公司《章程》，通過(guò)后在新的公司《章程》上簽字蓋章。

　　五、在上述文件簽署后30日內(nèi)，向公司注冊(cè)地工商局提交《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《股東會(huì)決議》、新的《公司章程》等文件，由公司股東會(huì)指派的代表辦理股權(quán)變更登記。

　　六、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)一般由轉(zhuǎn)讓方與受讓方在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中進(jìn)行詳細(xì)約定。

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