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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測真題及答案
多項(xiàng)選擇題
1.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括( )。
A.書面
B.電話
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
2.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。
A.本公司客戶
B.非結(jié)算會員期貨公司
C.非結(jié)算會員期貨公司客戶
D.特別結(jié)算會員期貨公司
3.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實(shí)信用
4.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括( )。
A.提高保證金
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.終止交易
D.限制會員或者客戶的最大持倉量
5.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是( )。
A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況
B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知
D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷
7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括( )。
A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
B.為客戶交存保證金
C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款
D.提取期貨公司活動經(jīng)費(fèi)
8.下列有價證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.國債
C.公司債券
D.股票
9.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是( )。
A.聯(lián)手買賣
B.惡意串通
C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息
D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
10.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括( )。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解
D.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分
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