期貨從業(yè)重點考點：期貨市場組織結(jié)構(gòu)
為幫助考生更好通過9月的期貨從業(yè)資格考試，yjbys小編為大家歸納期貨從業(yè)資格考試重點如下：
1、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由三部分組成：
提供集中交易場所的期貨交易所、提結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu)和提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀公司
2、期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質(zhì)是不以營種為目的，按照其章程的規(guī)定自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。
3、在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組強。
4、期貨交易的設(shè)立具備一定的條件：
首先，交易所所在地，一般為經(jīng)濟、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施，再次，交易所應(yīng)具備各種優(yōu)質(zhì)軟件。
5、期貨交易所主要有以下職能：
一提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù);二制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則;三設(shè)計合約、安排上市;四組織和監(jiān)管期貨交易;五監(jiān)控市場風(fēng)險;六保證合約履行;七發(fā)布市場信息;八監(jiān)管會員的交易行為;九監(jiān)管指定交割倉庫。
6、各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會員制和公司制兩種。
7、目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行會員制。
8、期貨交易所會員的資格獲得方式主要是：
以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入，在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入。(重點)多選
9、交易會員的基本權(quán)利包括：
參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)，在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。(重點、多選、判斷)
10、會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)：
遵守家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;按規(guī)定交納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。(重點)
11、會員制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)：
會員大會、理事會、委員會和業(yè)務(wù)管理部門(多選)
12、會員大會作為期貨的最高權(quán)力機構(gòu)，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。
13、《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所理事長、副理長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。
14、理事會一般行使以下職權(quán)：
召集會員大會，并向會員大會報告工作、監(jiān)督會員大會決議和理事會決議的實施;監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為;擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案，提交會員大會通過(要點);審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過;(要點)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過;決定專門委員會的'設(shè)置等(要點)多選、判斷
15、一般說來，交易所設(shè)有以下專業(yè)委員會：會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品種委員會、業(yè)務(wù)委員會、仲裁委員會。
16、《期貨交易管理暫行條例》
根據(jù)我國期貨市場實際情況規(guī)定，各期貨交易所理事會可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財務(wù)等專門委員會。專門委員會的具體職責(zé)由理事會確定，專門委員會對理事會負責(zé)。(多選、判斷)
17、《期貨交易管理暫行條例》明確規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，總經(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。(單選、多選)
18、總經(jīng)理行使以下職權(quán)：
根據(jù)章交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法;擬定并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃;擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案等(要點，多選、判斷)
19、公司制交易所下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理機構(gòu)。(多選)
20、公司制交易所的監(jiān)事會行使以下職責(zé)：
檢查公司的財務(wù);對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督等。
21、會員制和公司制期貨交易的區(qū)別：
首先，設(shè)立的目的不同、其次，承擔(dān)的法律責(zé)任不同。再次，適用法律不盡相同。最后，資金來源不同。(多選)
22、根據(jù)期貨結(jié)算機構(gòu)與期貨交易所的關(guān)系，一般可以將其分為三種形式：
第一種作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)，如美國芝加哥商業(yè)交易所的結(jié)算機構(gòu)就是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)。第二種附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)，如美國國際結(jié)算公司。第三種由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家全國性的結(jié)算公司，多家交易所共用這一個結(jié)算公司。如英國的國際商品結(jié)算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。(上半年曾出現(xiàn)過多選)
23、期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個層次，第一個層次是由結(jié)算機構(gòu)對會員進行結(jié)算;第二個層次是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶進行結(jié)算。
24、在我國，結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員也是結(jié)算會員(判斷)
25、期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值差結(jié)算。當(dāng)日平倉合約的價格乘以數(shù)量與原持倉合約價格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則盈利，結(jié)果為負則為虧損。(多選、判斷)
26、保證金制度是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。
27、一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。
28、期貨經(jīng)紀機構(gòu)一般具有職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算他交割交續(xù);對客戶財戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險;為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。
29、期貨經(jīng)紀機構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在：期貨經(jīng)紀機構(gòu)接受客戶委托代理期貨交易，節(jié)約交易成本，提高交易效率，有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性，可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險，實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。
30、我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具務(wù)下列條件：
�、抛再Y本最低限額為人民幣3000萬元;⑵主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格;⑶有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施;⑷有健全的管理制度;⑸中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
31、一般期貨經(jīng)紀機構(gòu)可選擇設(shè)置以下業(yè)務(wù)部門并賦予相應(yīng)職責(zé)：
財務(wù)部：負責(zé)收取保證金，監(jiān)管、審查客戶的保證金，密切注視客戶一般財務(wù)狀況的變動。(要點)
結(jié)算部：負責(zé)與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風(fēng)險控制等(要點)
32、期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具務(wù)一定的條件，包括申請人前一年度沒有重大違法記錄;申請人已批設(shè)的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好;有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員;期貨經(jīng)紀公司對營業(yè)部有完備的管理制度;營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設(shè)施等。(重點，上半年曾出現(xiàn)過多選)
33、一般來說，期貨經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理包括：客戶管理、客戶出入管理、結(jié)算管理、交易和風(fēng)險控制、保證金管理、財務(wù)管理和會計核算、檔案管理等。
【期貨從業(yè)重點考點：期貨市場組織結(jié)構(gòu)】相關(guān)文章：
6.關(guān)于組織結(jié)構(gòu)主要類型的初級經(jīng)濟考點