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證券從業(yè)資格考試的證券基本法律法規(guī)知識點大綱
證券從業(yè)資格考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。那么想報考證券從業(yè)資格考試的考生們現(xiàn)在抓緊開始復習吧，下面是有關(guān)于基金法以及期貨的特征的知識點內(nèi)容大綱，望對考生們有所幫助。第四節(jié) 基金法
一， 基金管理人保存基金會計賬冊、記錄 15年以上
二，設(shè)立基金管理公司條件:
注冊資本不低于1億，且必須為實繳貨幣資本
主要股東從事金融相關(guān)，注冊資本不低于3億，最近3年無重大違法行為
三，基金財產(chǎn)獨立性要求
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人/基金托管人財產(chǎn)
基金托管人對托管基金獨立設(shè)置賬戶
基金債券與不屬于基金債務不得相互抵消，不同基金債券不得相互抵消。
非因基金本身承擔債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)助長強制執(zhí)行
基金管理人/托管人未獨立基金財產(chǎn)5-50萬罰款，沒收違法所得，直接主管人員/
直接負責主管人員/直接負責人警告、暫停、撤銷資額3-30萬
四，基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
募集方式不同：公募宣傳，私募不公開宣傳
募集對象不同：公募對不確定廣大公眾，私募對少數(shù)特定投資者
信息披露不同
五，私募基金合格投資者要求
非公開募集的，合格投資者不超過200人。違反法律，向非合格投資者募集，沒收違法所得，1-5唄罰款，違法所得≤100萬，10-100罰款，直/直3-30萬罰款，未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變向公開募集基金的，返還獎金+利息，沒收違法所得，并處以募資1-5%罰款。直/直5-50萬。
第五節(jié) 期貨的特征
期貨：商品期貨 金融期貨
期貨特征：合約標準化 場所固定化 結(jié)算統(tǒng)一化 交割定點化 交易經(jīng)濟化 保證金制度化
商品特殊化
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