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證券從業(yè)資格

證券從業(yè)考試證券交易試題考試卷

時(shí)間:2024-09-21 10:36:08 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)考試證券交易試題考試卷

  單項(xiàng)選擇題

2017證券從業(yè)考試證券交易試題考試卷

  1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的(  )證券賬戶。

  A.一級(jí)

  B.二級(jí)

  C.三級(jí)

  D.初始

  2.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例,計(jì)算公式為(  )。

  A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)

  B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))

  C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

  D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

  3.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí),登記結(jié)算公司按照證券公司(  )的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

  A.信用交易證券交收賬戶

  B.信用交易專用證券結(jié)算賬戶

  C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的(  )計(jì)算。

  A.凈值

  B.市值

  C.面值

  D.發(fā)行價(jià)格

  5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(  )個(gè)工作日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  6.下列各選項(xiàng)中,對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定的是(  )。

  A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

  B.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

  C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

  D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》

  7.客戶融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的(  )調(diào)高,證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。

  A.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

  B.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

  C.同期銀行存款準(zhǔn)備金率

  D.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

  8.客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是(  )。

  A.客戶信用證券賬戶

  B.客戶信川資金賬戶

  C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  9.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定,全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)(  )批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

  A.中國人民銀行

  B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

  10.全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購,任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(  ),任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的(  )。

  A.20%,20%

  B.200%,20%

  C.20%,200%

  D.200%,200%

  11.上海證券交易所國債買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券(  )進(jìn)行申報(bào)。

  A.到期價(jià)(凈價(jià))

  B.到期現(xiàn)價(jià)(凈價(jià))

  C.到期購回價(jià)(全價(jià))

  D.到期購回價(jià)(凈價(jià))

  12.上海證券交易所買斷式回購每筆申報(bào)限量:競價(jià)撮合系統(tǒng)最小(  )手,最大(  )手。

  A.500,1000

  B.1000,50000

  C.1000,10000

  D.5000,10000

  13.全國銀行間市場買斷式回購中,(  )負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

  A.同業(yè)中心

  B.中國人民銀行

  C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)

  D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  14.在債券質(zhì)押式回購交易中,融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券(  )的一方。

  A.質(zhì)權(quán)

  B.抵押權(quán)

  C.處置權(quán)

  D.所有權(quán)

  15.下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易的結(jié)算流程的是(  )。

  A.清算

  B.證券委托

  C.發(fā)送交收結(jié)果

  D.證券交收和資金交收

  16.某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元,3月交易天數(shù)為22天,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(  )元。

  A.10000

  B.13333

  C.18182

  D.2000000

  17.接收完證券交易數(shù)據(jù)后,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在(  ),作為共同對(duì)手方,以結(jié)算參與人為單位,對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

  A.第二日

  B.當(dāng)日日終

  C.次一營業(yè)日

  D.當(dāng)日15:57前

  18.由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或人為操作失誤,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)是(  )。

  A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.本金風(fēng)險(xiǎn)

  C.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

  D.操作風(fēng)險(xiǎn)

  19.根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》,證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的(  ),以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.50%

  20.結(jié)算備付金利息(  )結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

  A.每年

  B.每月

  C.每星期

  D.每季度

  參考答案:

  1.B

  【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

  2.C

  【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例,計(jì)算公式為:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)。

  3.C

  【解析】證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí),登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

  4.B

  【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。

  2.A

  【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

  6.D

  【解析】2010年1月22日,《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。

  7.A

  【解析】客戶融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。

  8.B

  【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

  9.A

  【解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定,全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

  10.C

  【解析】全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購,任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%,任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的200%。

  11.D

  【解析】上海證券交易所國債買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。

  12.B

  【解析】上海證券交易所買斷式回購每筆申報(bào)限量:競價(jià)撮合系統(tǒng)最小1000手,最大20000手。

  13.A

  【解析】全國銀行間市場買斷式回購中,同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

  14.A

  【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中,融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

  12.B

  【解析】證券委托不屬于證券交易的結(jié)算流程。

  16.C

  【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=200萬/22×20%=l8182元。

  17.B

  【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終,作為共同對(duì)手方,以結(jié)算參與人為單位,對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

  18.D

  【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或人為操作失誤,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

  19.A

  【解析】根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》,證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的20%,以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。

  20.D

  【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

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