2017年證券從業(yè)考試備考基礎(chǔ)試題
單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.狹義的有價(jià)證券是指()。
A.金融證券
B.商品證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。
A.政府、政府機(jī)構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央銀行、公司
D.金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司
3.()是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)
投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
4.按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是()。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C.《證券交易所法》
D.《格林斯潘法》
6.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，截至2009年年底，共有()家創(chuàng)業(yè)板公司上市
交易。
A.26
B.35
C.36
D.46
7.2007年10月，中國(guó)與()金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安
排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公
募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。
A.日本
B.法國(guó)
C.德國(guó)
D.英國(guó)
8.股票收益主要來(lái)自()。
A.股票流通和股份公司
B.法定存款準(zhǔn)備金率的降低
C.利率的降低
D.股份公司
9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。
A.潛力股
B.紅籌股
C.藍(lán)籌股
D.成長(zhǎng)股
11.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的()計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
A.必要收益率
B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
C.定期存款利息率
D.存款準(zhǔn)備金率
12.公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與
公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類指標(biāo)同時(shí)也反映了
公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為()。
A.周轉(zhuǎn)率
B.杠桿比率
C.銷售利潤(rùn)率
D.凈資產(chǎn)收益率
13.優(yōu)先股票的特征不包括()。
A.一般有表決權(quán)
B.股息分派優(yōu)先
C.股息率固定
D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
14.下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是()。
A.外資股
B.國(guó)家股
C.社會(huì)公眾股
D.法人股
15.下列不屬于無(wú)限售條件股份的是()。
A.國(guó)有法人持股
B.人民幣普通股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
16.關(guān)于債券的票面要素描述正確的是()。
A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券
B.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
C.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受
D.期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得低一些
17.在各類債券中，()的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為金邊債券。
A.國(guó)際債券
B.公司債券
C.政府債券
D.金融債券
18.按照發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為()。
A.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債
B.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債
C.流通國(guó)債和非流通國(guó)債
D.實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債
19.由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人
民幣債券是()。
A.赤字國(guó)債
B.記賬式國(guó)債
C.憑證式國(guó)債
D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
20.關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是()。
A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
21.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()
A.發(fā)行要素
B.適用的法規(guī)
C.所換股份的來(lái)源
D.發(fā)債主體和償債主體
22.我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)
劃總額之后，可以在當(dāng)年到()個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。
A.6
B.12
C.18
D.24
23.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的表述錯(cuò)誤的是()。
A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多
C.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元
24.證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。
A.集合投資
B.專業(yè)理財(cái)
C.穩(wěn)定市場(chǎng)
D.分散風(fēng)險(xiǎn)
25.證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.籌集資金的投向不同
C.投資主體不同
D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
26.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()。
A.現(xiàn)金
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
27.()是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基
金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有
機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。
A.分級(jí)基金
B.QDⅡ基金
C.ETF
D.LOF
28.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券投資基金業(yè)務(wù)
C.投資咨詢服務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
29.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價(jià)值。
A.基金負(fù)債
B.基金份額凈值
C.各類證券的價(jià)值
D.證券基金的費(fèi)用
30.根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市
場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收
益分配。
A.每?jī)扇?/p>
B.每日
C.每?jī)芍?/p>
D.每周
31.金融衍生工具從()角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率
衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.自身交易的方法及特點(diǎn)
B.基礎(chǔ)工具分類
C.交易場(chǎng)所
D.產(chǎn)品形態(tài)
32.下列對(duì)20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。
A.取消對(duì)存款利率的最低限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化
B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自
由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展
C.放松外匯管制
D.開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制
33.以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A.市政債券指數(shù)期貨
B.國(guó)債期貨
C.市政債券期貨
D.金融債券期貨
34.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選
用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生
了()。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
35.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一
類衍生金融產(chǎn)品是()。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.信用違約互換
D.股權(quán)互換
36.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述錯(cuò)誤的是()。
A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行
C.行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人
D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)證
37.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后()個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的
本金及最后1期利息。
A.2
B.5
C.7
D.8
38.2004年以前，只有在香港上市的()發(fā)行過二級(jí)存托憑證。
A.中華汽車
B.青島啤酒
C.平安保險(xiǎn)
D.氯堿化工
39.證券承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人
的承銷方式是()。
A.代銷
B.包銷
C.全額包銷
D.余額包銷
40.股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于()。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月
41.整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券中介機(jī)構(gòu)
42.下列不屬于上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)的是()。
A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)
D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
43.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過()
時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A.80%
B.70%
C.20%
D.10%
44.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是()。
A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)
B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便
C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列
上的可比性
D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)
45.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。
A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B.每次調(diào)整的比例定為不超過l0%
C.調(diào)整方案提前四周公布
D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在240名之前的老
樣本優(yōu)先保留
46.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息
國(guó)債
D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息
國(guó)債
47.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，
信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.3億
48.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位
于行業(yè)前()名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，
最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。
A.10
B.15
C.20
D.25
49.證券公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。
A.集合性
B.綜合性
C.特定性
D.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
50.IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了
成功。
A.日本
B.法國(guó)
C.美國(guó)
D.德國(guó)
51.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資
格條件
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其
他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為
的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
52.證券公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券承銷與保薦
C.證券自營(yíng)
D.證券資產(chǎn)管理
53.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期
改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過()個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
54.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
55.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取
()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年
B.3～7年
C.2～5年
D.2～7年
56.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個(gè)交易日。
A.10
B.15
C.20
D.30
57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。”
A.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上
D.10萬(wàn)元以下
58.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
A.5%
B.8%
C.l0%
D.15%
59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開()次會(huì)員大會(huì)。
A.3
B.4
C.5
D.8
60.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。
A.2
B.3
C.5
D.6
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
本題考查有價(jià)證券的分類。狹義的有價(jià)證券是指資本證券。廣義的有價(jià)證券包括
商品證券、貨幣證券和資本證券。
2.A
本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主
體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。
3.C
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
4.C
本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交
易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)
自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。
5.B
本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)。l999年l1月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融
服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
6.C
本題考查新中國(guó)的證券市場(chǎng)。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。
7.D
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。2007年10月，中國(guó)與英國(guó)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。
8.A
股票收益主要來(lái)自股票流通和股份公司。
9.B
采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資
額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。
10.C
本題考查藍(lán)籌股的含義。
11.A
本題考查股票的理論價(jià)格。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的必要收
益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
12.B
本題考查杠桿比率的含義。
13.A
本題考查優(yōu)先股票的特征——股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、
一般無(wú)表決權(quán)。
14.B
本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。
15.A
本題考查無(wú)限售條件股份。選項(xiàng)A屬于有限售條件股份。
16.B
為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券。流通市場(chǎng)發(fā)
達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券較能被投資者接受。一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性
差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些。
17.C
本題考查政府債券。
18.D
本題考查國(guó)債的分類。按照發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。
19.D
本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。
20.D
本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債券。商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和
利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
21.A
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。
22.D
我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定
下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到24個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公
司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。
23.B
本題考查歐洲債券和外國(guó)債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限
制比外國(guó)債券寬松得多。
24.C
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)—集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。
25.C
本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別——反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風(fēng)險(xiǎn)水平不同。
26.A
選項(xiàng)BCD是貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具。
27.D
本題考查上市開放式基金(LOF)。
28.B
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
29.A
本題考查基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
30.B
根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的
貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)
行收益分配。
31.B
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
32.A
本題考查金融自由化。選項(xiàng)A的正確表述是“取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步
實(shí)現(xiàn)利率自由化”。
33.B
以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
34.D
本題考查基差風(fēng)險(xiǎn)，
35.C
本題考查信用違約互換。
36.B
本題考查認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。
37.B
可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。
38.A
2004年以前，只有在香港上市的中華汽車發(fā)行過二級(jí)存托憑證。選項(xiàng)BCD是發(fā)
行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)。
39.A
本題考查證券承銷中的代銷。
40.A
股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。
41.A
證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
42.D
本題考查上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)——集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、
固定收益證券綜合電子平臺(tái)。選項(xiàng)D屬于深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。
43.C
當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過
20%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
44.D
本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)。
45.B
本題考查滬深300指數(shù)的定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，
一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名
在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。
46.D
本題考查上證國(guó)債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年
以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。
47.C
本題考查設(shè)立證券公司的條件。設(shè)立證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
48.C
證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈
收入位于行業(yè)前20名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，
最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。
49.A
本題考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)A屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
50.C
IB制度起源于美國(guó)。
51.D
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
52.A
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司
經(jīng)營(yíng)選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
53.D
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公
司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。
54.A
依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要
事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害
股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)
任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
55.A
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任
人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施。
56.B
在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不
得超過15個(gè)交易日。
57.A
我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者
毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)
元以下的罰款。”
58.A
我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或
者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
59.B
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開4次會(huì)員大會(huì)。
60.A
設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元。
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