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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》備考試題及答案
一、單項選擇題
1、目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式.
A、B股
B、A股
C、基金
D、債券
2、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A、基金投資者
B、B股投資者
C、一般境外法人投資者
D、特殊法人機構(gòu)
3、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是()。
A、目標市場選擇
B、營銷渠道選擇
C、客戶關(guān)系建立
D、客戶促成
4、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本()。
A、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
B、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
D、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
5、由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是()。
A、場內(nèi)交易市場
B、柜臺交易市場
C、場外交易市場
D、店頭交易市場
6、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。
A、風險提示
B、客戶須知
C、網(wǎng)上交易協(xié)議書
D、證券交易委托書
7、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。
A、證券交易所
B、中國結(jié)算公司
C、證券業(yè)協(xié)會
D、證監(jiān)會
8、在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為()。
A、現(xiàn)金方式
B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C、現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D、現(xiàn)金分紅和股利分紅
9、下列各項中不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)要素的是()。
A、證監(jiān)會
B、證券經(jīng)紀商
C、證券交易所
D、委托人
10、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的l‰，且不得超過()。
A、1000股
B、9999.9萬股
C、999999500股
D、500股
參考答案及解析:
1.正確答案：A
【專家解析】B股適用T+3滾動交收。
2.正確答案：D
【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
3.正確答案：C
【專家解析】客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證;目標市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ);客戶促成是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
4.正確答案：B
【專家解析】上證綜合指數(shù)以990年2月9日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。
5.正確答案：A
【專家解析】場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，左多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。
6.正確答案：C
【專家解析】已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。
7.正確答案：B
【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。
8.正確答案：C
【專家解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。
9.正確答案：A
【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素為：委托人、證券交易所、證券經(jīng)紀商和證券交易對象。
10.正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的9，且不得超過9999.9萬股。
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