2017年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
01. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
02. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對會(huì)員進(jìn)行管理
B.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對上市公司進(jìn)行管理
03. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
04. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機(jī)構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)
D.個(gè)人
05. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.100%
C.500%
D.150%
06. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等
B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等
C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來的期貨價(jià)格
D.今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格
07. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
08. 證券投資基金( )。
A.起源于美國，盛行于日本
B.起源于美國，盛行于英國
C.起源于英國，盛行于美國
D.起源于英國，盛行于日本
09. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
10. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.期限在一年以上
11. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
B.全部合約將在到期前對沖平倉
C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的
D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
12. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格
B.無限
C.協(xié)定價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)
13. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
14. 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術(shù)性停牌
B.終止交易
C.臨時(shí)停市
D.停止清算
15. 開放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按( )計(jì)價(jià)。
A.基金份額資產(chǎn)凈值
B.當(dāng)日申購、贖回的平均報(bào)價(jià)
C.基金份額資產(chǎn)值
D.基金公司的定價(jià)
16. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.總股本
D.總股數(shù)
17. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場行為
C.虛假陳述行為
D.內(nèi)幕交易行為
18. 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
19. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行
B.約定在一定期限內(nèi)還本付息
C.只允許上市公司發(fā)行
D.屬于金融證券
20. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說法正確的是( )。
A.股票可視為無期限證券
B.各種證券的流動(dòng)性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力