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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習真題及答案
發(fā)行債券是以債券形式籌措資金的行為過程通過這一過程，發(fā)行者以最終債務人的身份將債券轉(zhuǎn)移到它的最初投資者手中。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習真題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.關于證券投資的系統(tǒng)風險，下列說法中正確的有( )。
A.影響系統(tǒng)風險的因素包括社會、政治、經(jīng)濟等各個方面
B.影響系統(tǒng)風險的因素會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此系統(tǒng)風險又稱為“不可分散風險”
C.影響系統(tǒng)風險的因素來自企業(yè)外部，是單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好
D.系統(tǒng)風險包括政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等
2.我國證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。
A.業(yè)務許可制度
B.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度
C.合規(guī)管理制度
D.客戶交易結算資金第三方存管制度
3.證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的( )偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A.身份
B.財產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗
D.證券投資風險
4.證券公司的內(nèi)部控制目標包括( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風險和道德風險
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D.承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
5.會計師事務所申請證券資格，應當符合的條件包括( )。
A.依法成立3年以上，且質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好
B.上年度審計業(yè)務收入不少于人民幣500萬元
C.注冊會計師不少于55人
D.有限責任會計師事務所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不少于人民幣300萬元
6.下列情形屬于人民幣大額交易的是( )。
A.法人、其他組織和個體工商戶之間金額200萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付
B.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付
C.個人銀行結算賬戶之間以及個人銀行結算賬戶與單位銀行結算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易
D.金額10萬元以上的個人銀行賬戶轉(zhuǎn)賬
7.根據(jù)我國《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組
8.證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容有( )。
A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
B.對交易市場的監(jiān)管
C.對上市公司的監(jiān)管
D.對證券經(jīng)營機構的監(jiān)管
9.證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續(xù)職業(yè)培訓
C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D.從業(yè)人員誠信信息管理
10.根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，則( )。
A.從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B.機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告
C.向中國證券業(yè)協(xié)會報告
D.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的，向中國證監(jiān)會報告
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》規(guī)定，證券公司可以授權其分公司經(jīng)營下列業(yè)務：(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部;(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務;(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務;(4)作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務;(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務。
2.ABCD�！窘馕觥靠蛻艚灰捉Y算資金第三方存管制度是根據(jù)2006年我國新修訂的《中華人民共和國證券法》有關“客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”的規(guī)定，中國證監(jiān)會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產(chǎn)安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
3.BCD�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
4.ABC�！窘馕觥勘O(jiān)事會可以檢查公司財務，監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責的情況，對董事及經(jīng)理層人員的行為進行質(zhì)詢，要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶利益的行為，提議召開臨時股東會，組織對高級管理人員進行離任審計以及行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權。
5.ABCD�！窘馕觥课覈蛾P于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。
6.ABC�！窘馕觥孔C券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。故D項錯誤。
7.ABCD�！窘馕觥砍鼳、B、C、D四項外，《中華人民共和國證券投資基金法》的法律責任的主要內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任;(2)違法動用募集資金的處罰;(3)擅自募集基金的處罰;(4)擅自設立基金管理公司的處罰;(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。
8.BC�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。
9.BCD�！窘馕觥縿�(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應及時進行信息披露：(1)董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;(2)簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);(3)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時。A項屬于創(chuàng)業(yè)板臨時報告的實時披露制度的內(nèi)容。
10.ABCD�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的具體內(nèi)容包括：受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。
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