2017證券從業(yè)資格證考試模擬題及答案
36.下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
A. 上市公司發(fā)起設(shè)立
B. 上市公司進(jìn)行定向募集資金
C. 上市公司增資發(fā)行新股
D. 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
37.在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A. 當(dāng)日閉市前
B. 當(dāng)日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
38.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
39.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。
A. 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B. 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C. 建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表
D. 明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
40.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)________備案。
A. 交易所會(huì)員大會(huì)
B. 交易所理事會(huì)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 交易所董事會(huì)
41.證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A. 當(dāng)日開盤價(jià)
B. 當(dāng)日收盤價(jià)
C. 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D. 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是________。
A. 上市證券
B. 非上市證券
C. 兩者都有
D. 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象
43.對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。
A. 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B. 證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
D. 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)
44.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A. 兩個(gè)月
B. 三個(gè)月
C. 六個(gè)月
D. 一年
46.下列不屬于非交易性過戶的是________。
A. 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B. 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C. 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47.上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。
A. 股票
B. 基金
C. 國(guó)債
D. 利率
48.我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為________。
A. 股票回購(gòu)
B. 債券回購(gòu)
C. 基金回購(gòu)
D. 以上都是
49.投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。
A. 投資者本人
B. 證券公司
C. 雙方各承擔(dān)一部分
D. 視具體情況而定
50.關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說法是________。
A. 在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B. 成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割
C. 到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D. 在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位
51.回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。
A. 債券
B. 標(biāo)準(zhǔn)券
C. 股票
D. 所有有價(jià)證券
52.從回購(gòu)期限來看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過________。
A. 六個(gè)月
B. 九個(gè)月
C. 一年
D. 十八個(gè)月
53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以____________作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A. 年收益率
B. 百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)
C. 到期收益率
D. 持有期收益率
54.不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是________。
A. 3天回購(gòu)
B. 7天回購(gòu)
C. 14天回購(gòu)
D. 21天回購(gòu)
55.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為________。
A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%
56.國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種__________來加以確定的。
A. 現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格
B. 期貨市場(chǎng)價(jià)格
C. 供求關(guān)系
D. 年收益率
57.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是________。
A. 上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B. 上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
C. 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
D. 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
58.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的________。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
59.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起________內(nèi)開業(yè)。
A. 一個(gè)月
B. 二個(gè)月
C. 三個(gè)月
D. 六個(gè)月
60.對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。
A. 證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
C. 證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”
D. 證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
61.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起_______個(gè)工作日。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
62.證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 財(cái)政部
C. 中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)
63.下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是________。
A. 代理還本付息、分紅派息
B. 證券代保管、鑒證
C. 代理登記開戶
D. 代理資金賬戶存取
64.如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________。
A. 啟動(dòng)柜臺(tái)委托
B. 改用電話自動(dòng)委托
C. 改用書面委托
D. 改用電報(bào)委托
65.證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指________。
A. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 管理風(fēng)險(xiǎn)
66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是________。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C. 政治風(fēng)險(xiǎn)
D. 政策法律風(fēng)險(xiǎn)
67.1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A. 總利潤(rùn)
B. 累計(jì)利潤(rùn)
C. 稅后利潤(rùn)
D. 稅前利潤(rùn)
68.1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%
69.1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過5：1
C. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%
70.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通�？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
參考答案：
1.A 2.C 3.A 4.D 5.D 6.B 7.C 8.A 9.B 10.D
11.A 12.C 13.D 14.D 15.B 16.A 17.B 18.D 19.C
20.D 21.A 22.D 23.D 24.C 25.B 26.C 27.D 28.A
29.B 30.B 31.A 32.B 33.A 34.C 35.D 36.C 37.A
38.A 39.D 40.C 41.B 42.C 43.D 44.A 45.B 46.D
47.C 48.B 49.B 50.A 51.B 52.C 53.A 54.D 55.B
56.A 57.D 58.D 59.A 60.B 61.D 62.B 63.D 64.B
65.C 66.D 67.C 68.A 69.C 70.A
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