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證券從業(yè)資格

證券從業(yè)資格單選考試題及答案

時間:2024-06-12 23:02:18 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)資格單選考試題及答案

  單項(xiàng)選擇題

2017證券從業(yè)資格單選考試題及答案

  第1題:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  參考答案:C

  解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

  第2題:發(fā)行人出現(xiàn)以下情形,中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。

  A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

  B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

  C.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

  D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

  參考答案:D

  解析:發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

  第3題:我國《證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。

  A.操縱市場行為

  B.欺詐客戶行為

  C.內(nèi)幕交易行為

  D.虛假陳述行為

  參考答案:A

  解析:操縱市場行為主要包括:①單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通,以事先約定的時間、價格及方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

  第4題:記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家,其中甲類成員不超過20家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  參考答案:C

  解析:記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家,其中甲類成員不超過20家。

  第5題:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循( )原則,是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  A.守法合規(guī)

  B.集中管理

  C.風(fēng)險控制

  D.資格管理

  參考答案:B

  解析:集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  第6題:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

  A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

  B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

  C.財務(wù)狀況良好,最近1年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

  D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

  參考答案:C

  解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

  第7題:集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后,證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

  A.2個月

  B.3個月

  C.1個月

  D.6個月

  參考答案:B

  解析:集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后,證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告,并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

  第8題:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

  A.風(fēng)險收益匹配

  B.客觀

  C.公正

  D.誠實(shí)信用

  參考答案:A

  解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。

  第9題:證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.100%

  參考答案:C

  解析:證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。

  第10題:上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)( )事項(xiàng)。

  A.本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保

  B.公司的對外擔(dān)?傤~達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保

  C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

  D.單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保

  參考答案:C

  解析:注意審議批準(zhǔn)的5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對外擔(dān)?傤~達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項(xiàng)不要搞混。單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。


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