2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》練習試題（附答案）
25.下列說法中，正確的是( )。
A.承購包銷又稱私募發(fā)行
B.承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標發(fā)行指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式
C.債券或應付票據(jù)等負債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
27.利率影響證券價格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發(fā)行市場，由( )組成。
A.證券中介機構B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人
29.公司的公積金來源有( )。
A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
32.根據(jù)我國《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以( )。
A.等于票面金額B.超過票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C.決定每日開盤價D.管理和公布市場信息
34.對上證綜合指數(shù)表述錯誤的選項是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算
35.在證券交易市場發(fā)展早期，( )是場外交易市場的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺交易C.店頭市場D.初級市場
36.在下列四個關于時間優(yōu)先競價原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時點申報，按價格高低順序決定優(yōu)先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
三、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會相應增加，股價上漲;公司盈利減少，股息也會相應減少，股價下降。 ( )
2.依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 ( )
3.收益與風險的基本關系是收益與風險相對應。風險較大的證券，其要求的收益率相對較高。收益率較低的投資對象，風險相對較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易是我國銀行間債券市場的職能之一。( )
5.在證券發(fā)行市場中，資金需求者和證券的供應者是證券發(fā)行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣出價大于買入價時的差值。( )
9.證券市場的核心是證券交易所。( )
10.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于利率風險。( )
11.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構投資者。( )
12.上證50指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。( )
13.“以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的”指的是美式招標。( )
14.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
15.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。( )
16.財務風險是非系統(tǒng)風險，經(jīng)濟周期波動風險是系統(tǒng)性風險。( )
17.固定收益證券不易受到購買力風險的損害。( )
18.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點。( )
19.《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅。( )
20.上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。( )
21.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷。( )
22.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響( )。
23.金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
24.決定每日開盤價是證券交易所的職能之一。( )
25.做市商制是場外交易市場的組織方式。( )
26.信用風險是系統(tǒng)風險。( )
27.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。( )
28.與證券投資相關的所有風險稱為總風險，總風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。( )
29.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序為企業(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
30.大宗交易成交價格不作為該證券的收盤價，不納入指數(shù)結算，不計入當日行情。( )
31.當公司發(fā)生虧損時，投資者將失去股息收入。( )
32.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。( )
33.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%( )
34.一般來說， 董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財務狀況和長遠發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴大投資或用于其他用途。( )
35.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。( )
36.目前，我國的股票發(fā)行實行核準制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( )
37.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。( )
38.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。( )
39.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。( )
40.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。( )
41.修正股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。( )
42.理事會是證券交易所的決策機構，具有審議和通過總經(jīng)理工作報告的職責。( )
43.會員大會是交易所的最高權力機構，具有制定和修改證券交易所章程的職責。( )
答案解析
一、單項選擇題
1.A 2.C 3.C 4.A 5.A 6.C 7.D 8.B 9.A 10.B 11.C 12.C 13.A 14.B 15.A 16.C 17.A 18.D 19.A 20.A 21.A 22.A 23.B 24.B 25.D 26.C 27.D 28.C 29.D 30.C 31.A 32.A 33.A 34.B 35.A 36.B 37.B 38.C 39.C 40.D 41.C 42.A 43.B 44.D 45.A
二、多項選擇題
1.BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
三、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
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