2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》練習(xí)試題（附答案）

　　36.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu) B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所

　　37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。

　　A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會

　　38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )審核。

　　A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會 C.發(fā)行審核委員會 D.證監(jiān)會

　　39.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。

　　A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6個(gè)月 B.9個(gè)月 C.12個(gè)月 D.3年

　　42.詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.1個(gè)月

　　43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元

　　44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。

　　A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)確定股票發(fā)行價(jià)格時(shí)，可詢價(jià)的對象是( )。

　　A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所D.個(gè)人投資者

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券發(fā)行制度包括( )。

　　A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊制 D.審批制

　　2.證券交易所的職能包括( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　3.證券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間B.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易

　　B.公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易

　　C.公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，暫停其股票上市交易

　　D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

　　5.屬于證券交易所職能的有( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是

　　6.我國的債券指數(shù)包括( )。

　　A.中國債券指數(shù)B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　8.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。

　　A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上

　　9.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%

　　10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )

　　A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)

　　11.關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述，正確的是( )

　　A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約

　　B.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　D.證券交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　12.債券的發(fā)行方式有( )。

　　A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標(biāo)發(fā)行

　　13.包銷可以分為( )。

　　A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷

　　14.股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采取( )。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式 B.一般詢價(jià)方式 C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 D.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　15.證券交易所的特征包括( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時(shí)間

　　B.參加交易者為備選會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對上市股票做出的處理包括( )。

　　A.特別處理 B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C.暫停上市 D.終止上市

　　17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控

　　18.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指( )。

　　A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立

　　19.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司

　　20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。

　　A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。

　　A.獨(dú)立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨(dú)立金融合約D.非衍生合同

　　23.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會員管理規(guī)則

　　24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。

　　A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內(nèi)地25