證券從業(yè)資格證券交易模擬考試題及答案

　　(31)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用(　　)。

　　A. 固定資產(chǎn)投資

　　B. 股本投資

　　C. 調(diào)劑資金臨時余缺

　　D. 期貨市場投資

　　(32)中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括(　　)。

　　A. 警告

　　B. 罰款

　　C. 暫停其從事證券業(yè)務(wù)

　　D. 記過

　　(33)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的(　　)及其后每增加(　　)時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　A. 20%，2%

　　B. 16%，2%

　　C. 20%，1%

　　D. 16%，1%

　　(34)ETF的基金管理人可采用(　　)方式發(fā)售基金份額。

　　A. 網(wǎng)上

　　B. 網(wǎng)下

　　C. 網(wǎng)上和網(wǎng)下

　　D. 柜臺

　　(35)債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上(　　)的一種交易品種。

　　A. 派生出來

　　B. 同向

　　C. 附加

　　D. 對沖

　　(36)我國證券回購的核心內(nèi)容為(　　)。

　　A. 股票回購

　　B. 債券回購

　　C. 基金回購

　　D. 以上都是

　　(37)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有(　　)。

　　A. 2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

　　B. 權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

　　C. 權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算

　　D. 權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行入計算

　　(38)下列說法正確的有(　　)。

　　A. 記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號

　　B. 交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券

　　C. 交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券

　　D. 交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券

　　(39)融券賣出的申報價格不得低于該證券的(　　)。

　　A. 收盤價

　　B. 前一日平均收盤價

　　C. 最新成交價

　　D. 凈值

　　(40)下列適用于發(fā)行日交收方式的是(　　)。

　　A. 上市公司發(fā)起設(shè)立

　　B. 上市公司進(jìn)行定向募集資金

　　C. 上市公司增資發(fā)行新股

　　D. 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價發(fā)行

　　(41)托管公司應(yīng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為(　　)。

　　A. 集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　B. 證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　C. 托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　D. 證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　(42)證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為(　　)。

　　A. 當(dāng)日開盤價

　　B. 該證券發(fā)行價

　　C. 零

　　D. 開盤價與發(fā)行價的均值

　　(43)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A. 董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　B. 董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)

　　C. 分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會

　　D. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會

　　(44)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立(　　)。

　　A. 交易結(jié)算保證金

　　B. 員工獎勵基金

　　C. 職工培訓(xùn)基金

　　D. 結(jié)算風(fēng)險基金

　　(45)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由(　　)代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。

　　A. 登記公司

　　B. 證券公司

　　C. 證券交易所

　　D. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　(46)在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　　A. 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

　　B. 不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

　　C. 按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　D. 根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　(47)《證券公司監(jiān)督管理條例》于(　　)年起實(shí)施。

　　A. 2004年12月1日

　　B. 2005年10月1日

　　C. 2006年6月1日

　　D. 2008年6月1日

　　(48)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(　　)作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。

　　A. 可直接

　　B. 應(yīng)由代理人

　　C. 應(yīng)由托管人

　　D. 通過交易所

　　(49)(　　)是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

　　A. 客戶服務(wù)

　　B. 客戶招攬

　　C. 客戶咨詢

　　D. 客戶反饋

　　(50)如果(　　)沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。

　　A. 證券代理商

　　B. 受托人

　　C. 委托人

　　D. 證券交易所

　　(51)證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是(　　)。

　　A. 從屬

　　B. 依附

　　C. 委托代理

　　D. 互相制約

　　(52)全國銀行間債券市場回購期限一般最長不超過(　　)。

　　A. 半年

　　B. 1年

　　C. 2年

　　D. 3年

　　(53)新股競價發(fā)行的最大缺陷是(　　)

　　A. 廣泛的市場性

　　B. 一、二級市場的聯(lián)動性

　　C. 經(jīng)濟(jì)高效性

　　D. 股價的操縱性

　　(54)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A. 1000萬元

　　B. 2000萬元

　　C. 3000萬元

　　D. 5000萬元

　　(55)深圳證券交易所配股認(rèn)購于(　　)日開始，認(rèn)購期為(　　)個工作日。

　　A. R;5

　　B. R;15

　　C. R+1;5

　　D. R+1;15

　　(56)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，(　　)是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

　　A. 經(jīng)紀(jì)商

　　B. 委托人

　　C. 托管商

　　D. 代理人

　　(57)上海證券交易所于(　　)年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A. 1991

　　B. 1992

　　C. 1993

　　D. 1994

　　(58)在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(　　)。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　(59)國債交易的計息原則是(　　)。

　　A. 算尾不算頭

　　B. 頭尾都要算

　　C. 算頭不算尾

　　D. 頭尾都計息

　　(60)深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為(　　)。

　　A. 成交面額的0.05%

　　B. 成交金額的0.1%

　　C. 成交金額的0.15%

　　D. 不征收證券過戶費(fèi)