證券從業(yè)資格證券交易模擬考試題及答案
參考答案及解析:
(1) :B
買賣股票的手續(xù)。故選B。
(2) :D
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。故選D。
(3) :A
在證券交易所開(kāi)展的證券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，折算率是由證券交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)債券利率及市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)所有在交易所上市的債券現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算，并公布可用于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格是折算率的主要確定依據(jù)。故選A。
(4) :D
投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過(guò)程包括：簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》，開(kāi)立證券交易資金賬戶。不包括D項(xiàng)。故選D。
(5) :C
中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。故選C。
(6) :D
熟悉分紅派息流程。故選D。
(7) :B
客戶交易資金第三方存管的內(nèi)容。故選B。
(8) :B
常識(shí)內(nèi)容。故選B。
(9) :C
B股的過(guò)戶費(fèi)又稱“結(jié)算費(fèi)”，為成交金額的0.05%，最高不超過(guò)500港幣。故選C。
(10) :A
新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行由主承銷商組織實(shí)施。故選A。
(11) :D
投資者在申購(gòu)新股時(shí)，無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款，因此無(wú)需資金凍結(jié)，也不需要計(jì)息。故選D。
(12) :A
考查融資保汪金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。故選A。
(13) :C
證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)。故選C。
(14) :C
這是代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義。故選C。
(15) :B
自2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。故選B。
(16) :D
進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。故選D。
(17) :A
常識(shí)內(nèi)容。故選A。
(18) :B
權(quán)證交收履約保證金賬戶開(kāi)立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金200萬(wàn)人民幣(中國(guó)結(jié)算深圳分公司從其結(jié)算備付金賬戶直接扣收)。故選B。
(19) :C
證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交，在申報(bào)賣出時(shí)，價(jià)格越低，排名越優(yōu)先，按價(jià)格從低到高的順序?yàn)橐�、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一�?在價(jià)格相同的情況下，誰(shuí)申報(bào)的時(shí)間越早越優(yōu)先，丁早于乙，因此，這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋憾�、乙、甲、丙。故選C。
(20) :B
柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式，由于這種交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，所以，柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。故選B。
(21) :C
債券交易的`計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格。故選C。
(22) :C
上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。故選C，
(23) :B
參照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。故選B。
(24) :D
國(guó)債回購(gòu)“GC003”表示3天回購(gòu)。故選D。
(25) :D
場(chǎng)外交易市場(chǎng)不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。故選D。
(26) :A
對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間。故選A。
(27) :B
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，屬于�？碱}目。故選B。
(28) :A
深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單包括：最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量;可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代保證金率;必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額;最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分;前一交易的基金份額凈值;前一交易日的現(xiàn)金差額等。故選A。
(29) :B
歷史事件。故選B。
(30) :B
本題主要考查全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義。全國(guó)銀行間債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。故選B。
(31) :C
禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。這是由回購(gòu)期限、回購(gòu)資金屬性所決定的。從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)1年;從回購(gòu)資金屬性來(lái)看，主要是為解決短期流動(dòng)需要。短期資金的長(zhǎng)期使用必然會(huì)帶來(lái)信用混亂。故選C。
(32) :D
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為的處罰包括：警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務(wù)、撤銷其證券營(yíng)業(yè)許可證等，不包括記過(guò)。故選D。
(33) :B
常識(shí)內(nèi)容。故選B。
(34) :C
ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。故選C。
(35) :A
債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的一種交易品種。故選A。
(36) :B
目前，我國(guó)證券市場(chǎng)主要是以國(guó)債和企業(yè)債為主的債券回購(gòu)。故選B。
(37) :D
權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算。故選D。
(38) :B
記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人必須輸入證券賬號(hào)、證券名稱、證券數(shù)量等，在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券，在賣方的賬戶上減少相應(yīng)證券。故選B。
(39) :C
融券賣出的，申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。故選C。
(40) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(41) :D
本題主要考查賬戶名稱，是�？碱}目。故選D。
(42) :B
證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)。故選B。
(43) :A
屬于�？碱}目，重點(diǎn)記憶。故選A。
(44) :D
證券登記鰓算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。故選D。
(45) :B
在辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。故選B。
(46) :D
D屬于在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶的權(quán)利。故選D。
(47) :D
常識(shí)內(nèi)容。故選D。
(48) :C
合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)由托管人作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人。故選C。
(49) :B
客戶招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。故選B。
(50) :B
受托人即經(jīng)紀(jì)商。故選B。
(51) :C
投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。故選C。
(52) :B
證券回購(gòu)主要是為了解決短期資金流動(dòng)問(wèn)題，因此回購(gòu)期限一般比較短，通常不超過(guò)1年。故選B。
(53) :D
競(jìng)價(jià)發(fā)行新股容易操縱，這是新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷。故選D。
(54) :D
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自
己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬(wàn)元。故選D。
(55) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(56) :B
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。故選B。
(57) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(58) :D
常識(shí)內(nèi)容。故選D。
(59) :C
國(guó)債交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息。故選C。
(60) :D
目前，上海證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.1%，B股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，深圳證券交易所免收A股過(guò)戶費(fèi)，B股過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元�；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶費(fèi)，也就是證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為零。故選D。
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