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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》練習(xí)模擬題及答案
一、單項選擇題
1、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算公司受( )的委托，將其所有股東的股權(quán)進行注冊登記。(答案:C)
A、證券經(jīng)紀(jì)商
B、證券自營商
C、發(fā)行公司
D、投資者
2、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。(答案:B)
A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C、信用交易證券交收賬戶
D、信用交易專用證券交收賬戶
3、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括( )等五個方面。(答案:A)
A、營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B、營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、信息系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
C、營業(yè)場所管理、財務(wù)管理及會計核算制度、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D、營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
4、A股的印花稅按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。(答案:B)
A、2‰，2‰
B、1‰，1‰
C、2‰，3‰
D、3‰，2‰
5、證券服務(wù)部必須由證券公司( )。(答案:C)
A、聯(lián)營
B、委托經(jīng)營
C、獨立經(jīng)營
D、合伙經(jīng)營
6、證券公司的( )是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。(答案:A)
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、理事會
D、股東大會
7、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總 人數(shù)的( )。(答案:B)
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
8、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點開立證券賬戶。(答案:D)
A、證券交易所
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
9、證券營業(yè)部提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備按不低于稅后利潤(減彌補以前年度虧損后)( )的比例提取;累計達到注冊資本的50%時，可不再提取。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
10、證券營業(yè)部需按照規(guī)定將客戶交易結(jié)算資金全額存入有業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，設(shè)立( )管理。(答案:A)
A、單獨賬戶
B、專人管理賬戶
C、特別賬戶
D、聯(lián)合賬戶
11、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日(R日)登記送股.則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)
A、R 日當(dāng)日
B、R日后第一個交易日
C、R 日后第二個交易日
D、R日后第三個交易日
12、關(guān)于連續(xù)競價說法錯誤的是( )。(答案:D)
A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
B、在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
C、開盤集合競價期聞未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價
D、上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，勻動進入收盤集合競價
13、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為( )。(答案:D)
A、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X買入價格)
B、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X買入價格+利息及費用)
C、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X市價)
D、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X市價+利息及費用)
14、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，( )收市后在冊的股東享受分紅派息權(quán)利。(答案:A)
A、股權(quán)登記日
B、除權(quán)日
C、除息日
D、上市日
15、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20 Y己，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。(答案:A)
A、3 000
B、2 500
C、100
D、10
16、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由( )持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。(答案:A)
A、主承銷商
B、發(fā)行人
C、發(fā)行人保薦機構(gòu)
D、證券公司
17、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機構(gòu)是( )。(答案:C)
A、會員大會
B、理事會
C、董事會
D、專門委員會
18、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有( )。(答案:B)
A、境內(nèi)自然人
B、境內(nèi)法人
C、定居國外的中國公民
D、臺灣地區(qū)的自然人
19、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是( )。(答案:C)
A、指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
20、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認( )的過戶的行為。(答案:A)
A、記名證券
B、不記名證券
C、無紙化證券
D、實物證券
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