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2017年證券市場基本法律法規(guī)輔導資料
證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。下面由小編為大家分享證券市場基本法律法規(guī)輔導資料，歡迎大家閱讀瀏覽。
01大綱考點
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為
重要程度：★★★★
02考點速記
證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：
(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。
(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。
(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。
(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
03精選真題
1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。
I.為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
II.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
III.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
IV.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
2、關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。
A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托
C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示
D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托
正確答案是：A
3、根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。
I.為多獲取傭金，誘使客戶進行不必要的證券買賣
II.在公共場所進行投資咨詢
III.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
IV.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況
A.I、 II
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：B
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